鹏华中证信息技巧指数型证券投资基金    （LOF）更新的招募说明书      （2025 年第 2 号）  （由鹏华中证信息技巧指数分级证券投资基金      圮绝分级运作变更而来）    基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司                         艰辛指示    本基金由鹏华中证信息技巧指数分级证券投资基金圮绝分级运作并变更而来，鹏华中证信息技巧 指数分级证券投资基金经 2014 年 1 月 26 日中国证券监督管理委员会下发的《对于核准鹏华中证信息 技巧指数分级证券投资基金召募的批复》（证监许可[2014]151 号文）核准，进行召募。根据联系法律 法则，《鹏华中证信息技巧指数分级证券投资基金基金合同》已于 2014 年 5 月 5 日正经收效，基金管 理东谈主于该日起正经运行对基金财产进走时作管理。    根据《鹏华中证信息技巧指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证信息技巧指数分级证 券投资基金应根据《对于范例金融机构资产管理业务的携带见识》等法律法则法则圮绝鹏华信息 A 份 额与鹏华信息 B 份额的运作，无需召开基金份额持有东谈主大会。据此，基金管理东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在指定前言发布《对于鹏华中证信息技巧指数分级证券投资基金之鹏华信息 A 份额和鹏华信息 B 份 额圮绝运作并修改基金合同的公告》，向深圳证券来回所苦求鹏华中证信息技巧指数分级证券投资基 金的两级子份额圮绝上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中 证信息技巧指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于 2021 年 1 月 1 日正经收效，《鹏华中证信息技 术指数分级证券投资基金基金合同》自吞并日失效。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完满。中国证监会对鹏华中证信息技巧指数分 级证券投资基金圮绝分级运作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证信息技巧指数，标的指数联系信息如下：    中证 800 指数样本。    将样本空间内证券按照中证行业分类进行分类，投入信息技巧行业的全部证券算作指数的样本。 相宜以下法则： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投老本基金 前，应全面了解本基金的居品脾气，充分计议自身的风险承受本事，感性判断市集，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括但不限于：市集风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基 金独到风险（包括算作指数基金的风险和算作上市基金的风险）相配他风险，等等。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐发，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金阐发 的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资 决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。投资有风险，投资东谈主在 投老本基金前应细致阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品府上概要。   本次招募说明书更新触及《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》第十二条中与招募说明书 内容联系的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个来回日内败露的对于上述要紧 变更的联系公告。                        目   录 一、绪 言 二、释 义 三、基金管理东谈主 四、基金托管东谈主 五、联系服务机构 六、基金的历史沿革和存续 七、基金份额的上市与来回 八、基金份额的申购与赎回 九、基金的非来回过户、转托管、冻结与解冻 十、基金的投资 十一、基金的功绩 十二、基金的财产 十三、基金资产的估值 十四、基金的收益分拨 十五、基金的用度与税收 十六、基金的管帐与审计 十七、基金的信息败露 十八、风险揭示 十九、基金的圮绝与计帐 二十、基金合同的内容提要 二十一、基金托管公约的内容提要 二十二、对基金份额持有东谈主的服务 二十三、其他应败露事项 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 二十五、备查文献                       一、绪 言   基金管理东谈主承诺本招募说明本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基 金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办 法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理法则》（以下 简称《流动性法则》）、《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》（以下简称 《指数基金引导》）等联系法律法则的法则，以及《鹏华中证信息技巧指数型证券投资基金（LOF）基 金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。   本招募说明书讲述了鹏华中证信息技巧指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或“基 金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其真确性、 准确性、完满性承担法律使命。本基金由鹏华中证信息技巧指数分级证券投资基金圮绝分级运作变更 而来。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之 间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同相配他联系法则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详 细查阅基金合同。                       二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 分级证券投资基金圮绝分级运作并变更而来 何灵验纠正和补充 金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 书》相配更新 以相配他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次 会议纠正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 放式证券投资基金流动性风险管理法则》及颁布机关对其时常作念出的纠正 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 规法则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 换、非来回过户、转托管及如期定额投资等业务 取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 金基金份额的申购和赎回的局面。通过该等局面办理基金份额的申购和赎回也称为场外申购和场外赎 回 本基金基金份额的申购、赎回和上市来回的局面。通过该等局面办理基金份额的申购、赎回也称为场 内申购、场内赎回 立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额 持有东谈主名册和办理非来回过户等 金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 有限公司注册登记系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额 在该系统的基金份额也称为场内份额 相配变动情况的账户 调遣及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 《鹏华中证信息技巧指数分级证券投资基金基金合同》自吞并日失效 果报中国证监会备案并给以公告的日历 为 为 份额兑换为现款的行径 份额总和后扣除申购苦求总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额）逾越上一洞开日基金总份额 的 10% 额和 I 类基金份额基金资产入网提，属于基金的营运用度 不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限使命公司，在投资东谈主申购时收取申购用度，并不从本 类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；登记机构为中国证券登记结算有限 使命公司，在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称 为 C 类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别 基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 I 类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码，并 区分公布基金份额净值 其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 证券登记结算系统内不同会员单元（来回单元）之间进行转托管的行径 托管的行径 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种 投资方式 的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支 取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、资产赈济证券、因刊行东谈主债务失约 无法进行转让或来回的债券等 金治愈投资组合的市集冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利 益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 价值总和 过程 金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等前言 要》相配更新                                三、基金管理东谈主  （一）基金管理东谈主概况                                        出资额（万                   出资东谈主称号                        出资比例                                          元）               国信证券股份有限公司                      7,500       50%          意大利欧利盛老本资产管理股份公司           （Eurizon Capital SGR S.p.A.）            深圳市北融信投资发展有限公司                      150        1%                      总 计                      15,000      100%    （二）主要东谈主员情况    张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员会党委委 员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现任国信证券股份有限 公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师，中 国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理有 限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证券营业部 电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江管理总部总司理、 杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁、 金钱管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华为技巧有限 公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地证券服务部财务经 理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副总司理、东谈主力资源总部副总 司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。 自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先 生 ,董 事 , 经 济和 商 学 学士 ，国 籍 ： 意 大 利。 曾 任 职 于安 达 信 （ Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理劳动，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席履行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另 类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外履行委员会委员、意大利欧利 盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资有研究部投资总监、Epsilon 资产管理 股份公司（Epsilon SGR）首席履行官、欧利盛老本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首 席履行官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席履行官。现轻易大利欧利盛老本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月运行担任鹏华基金管理有限 公司董事。      Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳部、税务 师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业管制部、圣 保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务 管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。      张元先生,稳重董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区工作、秘书、裁剪，甘肃省委研究室 工作、副处长、处长、副主任，中央金融劳动委员会研究室主任，中国银监会政策法则部（研究局） 主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限使命公司董事长兼党委 文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限使命公司监事长兼党委副文牍。自      高臻女士,稳重董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责贷款管理和 运营，技俩触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人有限公司，现任曼达林 投资参谋人有限公司履行合伙东谈主。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。      蒋毅刚先生,稳重董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师事务所主 任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城讼师事务所高等合 伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月运行担任鹏华基金管 理有限公司董事。      黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深圳市北融 信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼履行董事，深圳市华融泰资产管理有 限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳市 奥融信投资发展有限公司履行董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，国都证券股份有限公司董 事，同方康泰产业集团有限公司履行董事、行政总裁。自 2013 年 11 月运行担任鹏华基金管理有限公 司监事会主席。      陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部管帐、上海营 业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部主任管帐师兼科 司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理、证券金融职业部总裁等 职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月运行担任鹏华基金管理有限公司监 事。      Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司（Hewlett Packard Italy）管帐部，历轻易大利贸易银行（Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利 联合贸易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联合圣保罗私东谈主银行（Intesa Sanpaolo Private Banking）首席财务官，联合圣保罗银行集团相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董 事，Assofiduciaria 履行委员会成员。现轻易大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月运行担任鹏华基金管理有限公司监事。   宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办事处参谋人； 东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自 2022 年 9 月运行担任鹏华基金 管理有限公司监事。   郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金职业部副经 理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任首席运营 保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运行担任鹏华基金管理有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司法律事务 部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规司理、高等合规官、总经 理助理、首席合规巨匠、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月运行担任鹏华基金管理有 限公司监事。   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲 师、中国武器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金 管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经 理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、督察长，自 2014 年   高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办公 厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事锻真金不怕火部副处长、处长，自 2015 年 2 月担 任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度斥地银行资金局主任科员，寰宇社会保 障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监，鹏华 基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收 益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策研 究劳动；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董事总司理（MD）、资 产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任基金司理，自    李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国建立银行河南省分行海外业务部科员、融通 基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自 2021 年 7 月起担任鹏 华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司询查参谋人，南边 基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总司理、北京分公司总经 理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席市集官、 机构答理部总司理。    罗英宇先生,国籍中国,管理学硕士,18 年证券从业教学。曾任招商银行股份有限公司高等步调 员，博时基金管理有限公司信息技巧部高等步调员。2008 年 6 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任信 息技巧部系统分析员、总司理助理、副总司理、量化及繁衍品投资部金融科技副总监，现担任指数与 量化投资部基金司理。2020 年 12 月担任芯片基金司理，2020 年 12 月至 2022 年 03 月担任股息 ETF 基 金司理，2020 年 12 月至 2022 年 01 月担任鹏华股息龙头 ETF 连合基金司理，2021 年 01 月担任鹏华互 联网基金司理，2021 年 01 月担任鹏华高铁基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华钢铁基金 司理，2021 年 01 月担任鹏华信息基金司理，2021 年 01 月担任鹏华一带沿途基金司理，2021 年 08 月 担任鹏华国证半导体芯片 ETF 连合基金司理，2021 年 09 月担任 ESGETF 基金司理，2021 年 11 月担任 大数据 ETF 基金司理，2022 年 01 月担任工业互联 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任传媒 ETF 基金经 理，2022 年 08 月担任鹏华中证传媒指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月担任车联网基金司理，2023 年 09 月至 2024 年 11 月担任 1000ETF 增强基金司理，2024 年 01 月担任谈琼斯 ETF 基金司理，2024 年 金司理，2024 年 06 月担任鹏华国证 ESG300ETF 连合基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证工业互联网 主题 ETF 发起式连合基金司理，2024 年 09 月担任鹏华中证云规划与大数据主题 ETF 发起式连合基金 司理，罗英宇具备基金从业履历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：      本基金历任的基金司理：      邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。      高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。      闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总司理、基金经 理。      （三）基金管理东谈主的职责 登记事宜；      （四）基金管理东谈主的承诺 败露办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全里面收敛轨制，遴选灵验措施，堤防违法行径的发 生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公道地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法则以及中国证监会拒接的其他行径。 范例，憨厚信用、辛苦尽责，不从事以下行径：      （1）越权或非法运筹帷幄；      （2）违背法律法则、基金合同或托管公约；      （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；      （5）拒却、搅扰、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；      （6）芜俚连累、摧折权力；      （7）露出在职职期间洞悉的联系证券、基金的贸易微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资策画等信息；      （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或迤逦进行其他股票投资；      （9）协助、接受托付或以其他任何形状为其他组织或个东谈主进行证券来回；      （10）违背证券来回所业务法则，利用对敲、倒仓等罪犯技能主管市集价钱，淆乱市集顺序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息败露和告白中专诚含有虚假、误导、诓骗成份；      （13）以不正直技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政法则拒接的行径。      （1）依照联系法律法则和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不露出在职职期间洞悉的联系证券、基金的贸易微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资策画等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来回相配他行径。      （五）基金管理东谈主的里面收敛轨制      基金管理东谈主的里面收敛罢黜以下原则：      （1）健全性原则：里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决 策、履行、监督、反馈等各个步调；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步调，爱戴内控轨制的灵验执 行；      （3）稳重性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对稳重，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面收敛成果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当相宜国度法律、法则、规章和各项法则；      （2）全面性原则：里面收敛轨制应当涵盖基金管理东谈主运筹帷幄管理的各个步调，不得留有轨制上的空 白或裂缝；      （3）审慎性原则：制定里面收敛轨制应当以审慎运筹帷幄、驻扎和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面收敛轨制的制定应当跟着联系法律法则的治愈和基金管理东谈主运筹帷幄政策、经 营方针、运筹帷幄理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险收敛委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险收敛政策和收敛政策、协 调突发要紧风险等事项。   （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务步调正当合规运作进行监督查验，组织、携带基金管理 东谈主里面监察稽核劳动，并可向董事会和中国证监会平直申诉。   （3）公司运筹帷幄管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各类风险给以充 分的评估和驻扎，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、研究，并实时遴选驻扎和收敛措施。   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期或不如期检 查里面收敛轨制的履行情况，促使公司各项运筹帷幄管理行径的范例运行。   （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管理东谈主举座层 面进行多维度风险分析。   （7）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时申诉的义务。   （8）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险收敛”的理念，公司每个职工均负有一线风险控 制职责，负责把公司的风险收敛理念和措施落实到每一个业务步调当中，并负有把业务过程中发现的 风险隐患或风险问题实时进行申诉、反馈的义务。   （1）公司通过束缚健全法东谈主治理结构，充分阐述稳重董事和监事会的监督职能，力图从起源上杜 毫不正直关联来回、利益输送和里面东谈主收敛风物的发生，保护投资东谈主利益和公司正当权益。   （2）管理层稳固设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻扎相识，营造浓 厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风险相识流畅到公 司各个部门、各个岗亭和各个步调。   （3）公司依据自身运筹帷幄特质建立了包括岗亭自控、联系部门和岗亭之间相互监督制衡、督察长和 监察稽核部监督的、权责统一、严实灵验的三谈内控防地。   （4）建立并束缚完善里面收敛体系及里面收敛轨制：自成立来，公司束缚完善内控组织架构、控 制步调、收敛措施以及收敛职责，建立健全里面收敛体系。通过束缚地对里面收敛轨制进行纠正和更 新，公司的里面收敛轨制束缚走向完善。   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息技巧管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及包括岗亭树立、岗亭 职责、操作进程手册在内的业务进程、规章等，从基本管理轨制和业务进程上进行风险收敛。   （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭树立上遴选了严格的分离轨制，杀青了 基金投资与来回、来回与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不同岗亭之间的 相互制衡机制，从岗亭树立上减少和驻扎操作及操守风险。   （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗亭职责和风 险管理使命。   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、申诉、收敛以及监督步调，并经过适合 的收敛进程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运 作联系的风险，通过露馅的申诉渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、收敛，使部门和管理层即时 把抓风险景况并实时、快速作出风险收敛决策。   （9）建立自动化监督收敛系统：公司启用了恒生来回系统以及自行斥地的投资主义监控系统等计 算机扶直收敛系统，对投资比例限制、“拒接买入股票名单”、交叉来回等方面进行电子化收敛，灵验 地堤防了运作风险和操守风险。   （10）束缚强化投资程序，严格实施股票库轨制：公司束缚强化投资程序，加强集体决策机制， 各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同期，公司建立了 严格的股票库轨制、拒接和限制投资股票轨制，并由研究小组负责爱戴，统统股票投资必须透彻从股 票库中采纳。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对各基金苦守基金合同的情况进行评估，驻扎契 约风险。   （11）当标的指数成份股发生露馅负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出治愈的，基 金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，详尽计议成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟 踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应治愈。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面收敛轨制是本公司董事会及管理层的使命；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面收敛的败露真确、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展束缚完善里面收敛体系和里面收敛轨制。                           四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织形状：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续运筹帷幄   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   研究东谈主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国建立银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障业务处、答理相信业 务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包 管理处、托管应用系统赈济处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面收敛审 计，并如故成为老例化的内控劳动技能。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国建立银行一直秉持“以客户为中心” 的运筹帷幄理念，束缚加强风险管理和里面收敛，严格履行托管东谈主的各项职责，切实爱戴资产持有东谈主的合 法权益，为资产托付东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国建立银行托管资产范围束缚 扩大，托管业务品种束缚增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种 最都全的贸易银行之一。限定 2024 年三季度末，中国建立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建 设银行专科高效的托管服务本事和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建立银行屡次被《全球托 管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上 清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并算作唯独中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年 度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面收敛轨制   （一）里面收敛标的   算作基金托管东谈主，中国建立银行严格苦守国度联系托管业务的法律法则、行业监管规章和本行内 联系管理法则，称职运筹帷幄、范例运作、严格查验，确保业务的适当运行，保证基金财产的安全完满， 确保联系信息的真确、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面收敛组织结构   中国建立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面收敛劳动，对托管业务风险管 理和里面收敛的灵验性进行携带。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规 劳动，具有稳重期骗内控合规劳动权力和本事。      （三）里面收敛轨制及措施      资产托管业务部具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了管理轨制、收敛轨制、岗亭职责、业务 操作进程，不错保证托管业务的范例操作情切利进行；业务东谈主员具备从业履历；业务管理严格实行复 核、审核、查验轨制，授权劳动实行辘集收敛，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户府上严格保 管，制约机制严格灵验；业务操作区专门树立，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息败露 东谈主负责，堤防泄密；业求杀青自动化操作，堤防东谈主为事故的发生，技巧系统完满、稳重。      三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步调      （一）监督方法      依照《基金法》相配配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行斥地的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同法则，对基金管理东谈主运作基金 的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算 服务步调中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监 督。      （二）监督进程 如发现投资荒谬情况，向基金管理东谈主进行风险指示，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有 要紧荒谬事项实时申诉中国证监会。 如有必要将实时申诉中国证监会。                           五、联系服务机构  （一） 基金份额销售机构      （1）鹏华基金管理有限公司直销中心      办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层      研究电话：0755-82021233      传真：0755-82021155      研究东谈主：龙毅      办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房   研究电话：010-88082426   传真：010-88082018   研究东谈主：张圆圆   办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室   研究电话：021-68876878   传真：021-68876821   研究东谈主：李化怡   办公地址：武汉市江汉区建立大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室   研究电话：027-85557881   传真：027-85557973   研究东谈主：祁明兵   办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元   研究电话：020-38927993   传真：020-38927990   研究东谈主：周樱   （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈   网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金管理东谈主官方网站。   基金管理东谈主可根据联系法律法则要求，根据实情，采纳其他相宜要求的机构销售本基金或变更上 述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   本基金的场内销售机构为具有基金销售业务履历的深圳证券来回所会员单元（具体名单可在深圳 证券来回所网站查询）。  （二） 登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 研究电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 负责东谈主：丁志勇 称号：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层 法定代表东谈主：张纳沙 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层 研究电话：0755-82021877 传真：0755-82021165 负责东谈主：范伟强 （三） 讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 办公室地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 研究电话：021-31358666 传真：021-31358666 研究东谈主：陈颖华 承办讼师：清早、孙睿 （四） 管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（阑珊等闲合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务合伙东谈主：毛鞍宁 办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 研究电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 研究东谈主：郭劲扬 承办管帐师：马婧、郭劲扬                      六、基金的历史沿革和存续      （一）基金的历史沿革      本基金由鹏华中证信息技巧指数分级证券投资基金圮绝分级运作变更而来，鹏华中证信息技巧指 数分级证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他联系法律法则，以及基金合同的法则，经中 国证监 2014 年 1 月 26 日证监许可[2014]151 号文核准。召募期共召募 419,024,967.62 份基金份额， 其中认购资金利息折合 63,472.74 份基金份额。灵验认购户数为 3,088 户。基金管理东谈主取得中国证监 会书面阐述后，《鹏华中证信息技巧指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 5 月 5 日收效。      根据《鹏华中证信息技巧指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证信息技巧指数分级证 券投资基金应根据《对于范例金融机构资产管理业务的携带见识》等法律法则法则圮绝鹏华信息 A 份 额与鹏华信息 B 份额的运作，无需召开基金份额持有东谈主大会。据此，基金管理东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在指定前言发布《对于鹏华中证信息技巧指数分级证券投资基金之鹏华信息 A 份额和鹏华信息 B 份 额圮绝运作并修改基金合同的公告》，向深圳证券来回所苦求鹏华中证信息技巧指数分级证券投资基 金的两级子份额圮绝上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中 证信息技巧指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于 2021 年 1 月 1 日正经收效，《鹏华中证信息技 术指数分级证券投资基金基金合同》自吞并日失效。      （二）基金运作方式和类型      上市契约型洞开式，股票型证券投资基金      （三）基金的存续期间      不如期      （四）基金份额类别      本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。登记机 构为中国证券登记结算有限使命公司，在投资东谈主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产入网提 销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；登记机构为中国证券登记结算有限使命公司，在投资东谈主 申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；登 记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产入网提销售 服务费的基金份额，称为 I 类基金份额。联系费率的树立及费率水平在招募说明书或联系公告中列 示。      本基金各类基金份额区分树立代码。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在来回所上 市来回（场内份额上市来回，场外份额不上市来回），A 类基金份额持有东谈主可进行跨系统转托管；C 类 基金份额和 I 类基金份额通过场外方式申购，不在来回所上市来回。除经基金管理东谈主另行公告，C 类 基金份额和 I 类基金份额持有东谈主不可进行跨系统转托管。由于基金用度的不同，本基金各类基金份额 将区分规划并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳申购的基金份额类别。   在不违背法律法则法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况 下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多、减少或治愈基金份额类别树立、对基金份额分 类办法及法则进行治愈并依照《信息败露办法》的联系法则在指定前言公告，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。   （五）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金数额   《基金合同》收效后，基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金 管理东谈主应当实时申诉中国证监会；连气儿 20 个劳动日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会说 明原因并报送处治有研究。   法律法则另有法则时，从其法则。                  七、基金份额的上市与来回   《基金合同》收效后，在相宜法律法则和深圳证券来回所法则的上市条件的情况下，基金管理东谈主 可苦求本基金的 A 类基金份额在深圳证券来回所上市与来回。如无极度说明，本部分约定仅适用于基 金 A 类基金份额。   （一）上市来回的场地   深圳证券来回所。   （二）上市来回的期间   本基金于 2021 年 1 月 18 号运行在深圳证券来回所上市来回。   （三）上市来回的法则   （四）上市来回的用度   本基金上市来回的用度按照深圳证券来回所联系法则及联系法则履行。   （五）上市来回的行情揭示   本基金在深圳证券来回所挂牌来回，来回行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示本 基金前一来回日的基金份额净值。   （六）上市来回的停复牌、暂停上市、复原上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和圮绝上市按照深圳证券来回所的联系法则履行。   （七）其他事项   联系法律法则、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的法则等联系法则内容进行治愈 的，本基金《基金合同》相应给以修改，且此项修改不必召开基金份额持有东谈主大会，并在本基金更新 的招募说明书中列示。                 八、基金份额的申购与赎回   基金合同收效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A 类基金份额投资者可通过场内 或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C 类基金份额、I 类基金份额投资者可通过场外方式对基 金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系统基金账户下；场内申购的基金份额 登记在证券登记结算系统基金份额持有东谈主深圳证券账户下。   （一）基金份额的场外申购与赎回   投资者办理本基金场外申购、赎回业务的局面为基金管理东谈主的直销网点和基金管理东谈主托付的其他 销售机构的销售网点。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金于 2021 年 1 月 5 日起每个洞开日洞开日常申购、赎回、调遣和如期定额投资业务。   申购和赎回的洞开日为证券来回所来回日（基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外），投资者应 当在洞开日办理申购和赎回苦求。洞开日的具体业务办理期间见基金管理东谈主届时发布的联系公告。   基金管理东谈主不得在《基金合同》约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者调遣。 投资者在《基金合同》约定之外的日历和期间冷落申购、赎回或调遣苦求的，其基金份额申购、赎回 价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   若出现新的证券来回市集或来回所来回期间更动或践诺情况需要，基金管理东谈主可对申购、赎回时 间进行治愈，但此项治愈应在实施日 2 日前在指定前言公告。   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后规划的该类基金份额净值为基准进行 规划；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求；   （3）场外赎回罢黜“先进先出”原则，即按照基金份额登记的先后次序进行规律赎回；   （4）当日的场外申购与赎回苦求不错在基金管理东谈主法则的期间以内取销，场内申购与赎回苦求可 以在深圳证券来回所法则的期间以内取销；      （5）场内申购与赎回业务罢黜深圳证券来回所、中国证券登记结算有限使命公司的联系业务规 定；      （6）基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东谈主必须在新法则开 始实施前依照《信息败露办法》的联系法则在指定前言上公告。      （1）申购和赎回的苦求方式      基金投资者必须根据基金销售机构法则的步调，在洞开日的业务办理期间向基金销售机构冷落申 购或赎回的苦求。      投资者在申购本基金时须按销售机构法则的方式备足申购资金,投资者在提交赎回苦求时，必须有 实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。      （2）申购和赎回苦求的阐述      T 日法则期间受理的苦求，时时情况下，基金登记机构在 T＋1 日内为投资者对该来回的灵验性进 行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构法则的其他方式查询申购与赎回 的成交情况并妥善期骗正当权利。      基金销售机构对申购苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机构如实接收到申购申 请。申购的阐述以基金登记机构或基金管理公司的阐述结果为准。      （3）申购和赎回的款项支付      申购接纳全额缴款方式，若申购资金在法则期间内未全额到账则申购不到手，若申购不到手或无 效，申购款项将送还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。      投资者 T 日赎回苦求到手后，基金管理东谈主将通过基金登记机构相配联系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生大都赎回的情形时，款项的支付办法参 照《基金合同》的联系条目处理。      （1）对于本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额，投资者通过其他销售机构的，单笔最低申购金额 为 1 元（含申购费）。通过基金管理东谈主直销中心申购的，初度最低金额为 100 万元，追加申购单笔最 低金额为 1 万元，但根据法律法则或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。 各销售机构可根据业务情况树立高于或就是本公司设定的上述单笔申购最低金额，如果销售机构业务 法则法则的最低单笔申购金额高于 1 元东谈主民币，以销售机构的法则为准。对于本基金 I 类基金份额， 单笔最低申购金额为 10 元。投资者办理联系业务时，请罢黜销售机构的具体业务法则。      （2）投资东谈主赎回本基金份额时，可苦求将其持有的部分或全部基金份额赎回，赎回时单笔最低赎 回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的单只 基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将 被强制赎回。   （3）本基金对单个投资者累计持有的基金份额不设限制。   （4）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东谈主应当遴选 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切 实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。   （5）基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，治愈上述法则申购金额和赎回份额的数目限制。基 金管理东谈主必须在治愈前依照《信息败露办法》的联系法则在指定前言上公告。   （1）申购用度   本基金 A 类基金份额的场外申购费率最高不逾越申购金额的 1.2%，且随投资者申购金额的增多而 减少。投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购苦求单独规划。本基金 C 类基金份额和 I 类 基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的场外申购费率如下表：             申购金额 M（元）              申购费率                M＜100 万                 1.20%                M≥500 万            每笔 100 元   申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用 于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。   （2）赎回用度   本基金的场外赎回费率随投资者持有基金份额期限的增多而减少。   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下表（1 年为 365 日）：               持有期限 Y               赎回费率                Y＜7 日                   1.50%                Y≥2 年                   0.00%   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，坚持续持有 期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25%应归入基金财产，其余用于支付市集推论、注册登记 费和其他必要的手续费。   本基金 C 类/I 类基金份额的场外赎回费率如下表所示：            持有期限 Y                赎回费率               Y＜7 日              1.50%               Y≥7 日              0.00%   本基金 C 类/I 类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   （3）基金管理东谈主不错根据《基金合同》的联系约定治愈费率或收费方式，基金管理东谈主最迟应于新 的费率或收费方式实施日前 2 个劳动日在指定前言公告。   （4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公道 性。具体处理原则与操作范例罢黜联系法律法则以及监管部门、自律法则的法则。   （5）基金管理东谈主不错在不抗争法律法则法则及《基金合同》约定的情形下根据市集情况制定基金 促销策画，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来回方式（如网上来回、电 话来回等）等进行基金来回的投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相 关监管部门要求履行联系手续后基金管理东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。   （1）基金份额净值的规划   T 日的各类基金份额净值在今日收市后规划，并在 T＋1 日内公告。遇阑珊情况，经中国证监会同 意，不错适合延长规划或公告。本基金各类基金份额净值的规划，均保留到少许点后 4 位，少许点后 第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   （2）申购份额的规划   基金的申购接纳“金额申购”方式。 金申购份额的规划如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的规划方法为：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；   申购用度＝申购金额－净申购金额；   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。   当申购用度为固定金额时，申购份额的规划方法为：   申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   例：某投资者在场外申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，对应的申购费率为 1.20%。假定申购当 日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000／（1＋1.20%）＝49407.11 元；   申购用度＝50,000－49407.11＝592.89 元；   申购份额＝49407.11／1.3860＝35,647.27 份。      即，若该投资者在场外申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为      申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值      举例：某投资东谈主投资 100,000 元从场外申购本基金 C 类/I 类基金份额，假定申购当日该 类基金份 额净值为 1.2980 元，则其可得到的申购份额规划如下：      申购份额＝100,000/1.2980＝77,041.60 份      即：投资东谈主投资 100,000 元从场外申购本基金 C 类/I 类基金份额，假定申购当日该类基金份额净 值为 1.2980 元，则其可得到 77,041.60 份该类基金份额。 额规划结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基金财 产。      （3）赎回金额的规划      基金的赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行规划，规划 公式如下：      赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值；      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。      赎回金额为践诺阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度后的余额。场 外赎回金额规划结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入 基金财产。      例：某投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持有期间为一年六个月，对应的赎回 费率为 0.25%。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的赎回金额为：      赎回金额＝100,000×1.4830＝148,300.00 元；      赎回用度＝148,300.00×0.25%＝370.75 元；   净赎回金额＝148,300.00－370.75＝147,929.25 元。   即，若该投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持有期间为一年六个月，假定赎回 当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的净赎回金额为 147,929.25 元。   例：某投资者在场外赎回本基金 C 类/I 类基金份额 100,000 份，持有期间为六个月，对应的赎回 费率为 0。假定赎回当日该类基金份额净值为 1.3230 元，则可得到的赎回金额为：   赎回金额＝100,000×1.3230＝132,300.00 元；   赎回用度＝132,300.00×0%＝0 元；   净赎回金额＝132,300.00－0＝132,300.00 元。   即，若该投资者在场外赎回本基金 C 类/I 类基金份额 100,000 份，持有期间为六个月，假定赎回 当日该类基金份额净值为 1.3230 元，则可得到的净赎回金额为 132,300.00 元。   投资者申购基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者 自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。   基金登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理期间进行治愈，但不得本色影 响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前 3 个劳动日在指定前言公告。   除非出现如下情形，基金管理东谈主不得暂停或拒却基金投资者的申购苦求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法时时运作；   （2）证券来回局面在来回期间非时时停市，导致当日基金资产净值无法规划；   （3）发生本合同法则的暂停基金资产估值的情况；   （4）基金资产范围过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩产生负面影 响，从而毁伤现有基金份额持有东谈主的利益；   （5）法律法则法则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者 逾越 50%，或者变相遁入 50%辘集度的情形时；   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技巧 仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申 购苦求；   （8）基金管理东谈主觉得会有损于现有基金份额持有东谈主利益的某笔申购。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（4）、（5）、（7）项暂停申购情形时且基金管理东谈主决定暂 停申购的，基金管理东谈主应当根据联系法则在指定前言上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被 全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金管理东谈主应及 时复原申购业务的办理。   除非出现如下情形，基金管理东谈主不得拒却接受或暂停基金份额持有东谈主的赎回苦求或者减速支付赎 回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东谈主不可支付赎回款项；   （2）证券来回局面照章决定临时停市，导致基金管理东谈主无法规划当日基金资产净值；   （3）发生本合同法则的暂停基金资产估值的情况；   （4）因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上洞开日大都赎回，导致本基金的现款 支付出现困难；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技巧 仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款 项或暂停接受基金赎回苦求；   （6）法律法则法则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东谈主应在当日报中国 证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按 单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理 部分给以取销。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （1）大都赎回的认定   若本基金单个洞开日内的基金净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金调遣中转出苦求份额总和 后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额）逾越上一洞开日基金总份额的   （2）大都赎回的处理方式   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或部分脱期 赎回。 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于 上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按 单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日不息赎 回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求 与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础规划赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。 金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个劳动日，并应当在指定 前言上进行公告。 的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回苦求。对其他赎回苦求 东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）和大额赎回苦求东谈主 10%以内的赎回苦求在当日根据前述“1）全额赎回” 或“2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主逾越 10% 的赎回苦求按比例阐述。对当日未予阐述的赎回苦求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持 有东谈主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被取销；采纳脱期赎回的，当日未获受理的赎回苦求将与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先 权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提交赎 回苦求时未作明确采纳，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 应法则进行处理。   （3）大都赎回的公告：当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书道则的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在 指定前言上刊登公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规如期限内在指定前言上刊登暂停公告。   （2）如发生暂停的期间为 1 日，基金管理东谈主应于再行洞开日，在指定前言上刊登基金再行洞开申 购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各类基金份额净值。   （3）如发生暂停的期间逾越 1 日但少于 2 周（含 2 周），暂停结果，基金再行洞开申购或赎回 时，基金管理东谈主依照联系法律法则的法则在指定前言上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最 近 1 个洞开日的各类基金份额净值。   （4）如发生暂停的期间逾越 2 周，暂停期间，基金管理东谈主应每 2 玉成少刊登暂停公告 1 次。当连 续暂停期间逾越 2 个月的，基金管理东谈主不错治愈刊登公告的频率。暂停结果，基金再行洞开申购或赎 回时，基金管理东谈主依照联系法律法则的法则在指定前言上连气儿刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并 公布最近 1 个洞开日的各类基金份额净值。   （二）基金份额的场内申购与赎回   本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不洞开场内申购与赎回。如无极度说明，本节所述基金份额 仅指场内 A 类基金份额。   投资者办理本基金场内申购业务的局面为具有基金销售业务履历且相宜深圳证券来回所联系风险 收敛要求的深圳证券来回所会员单元，办理本基金场内赎回业务的局面为具有基金销售业务履历的深 圳证券来回所会员单元。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。   本基金的申购、赎回自《基金合同》收效后不逾越 3 个月的期间内运行办理，基金管理东谈主应在开 始办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定前言及基金管理东谈主互联网网站（以下简称“网站”）公告。   申购和赎回的洞开日为深圳证券来回所来回日（基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外），投资 者应当在洞开日办理申购和赎回苦求。洞开日的具体业务办理期间为深圳证券来回所来回期间。   基金管理东谈主不得在《基金合同》约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者调遣。 投资者在《基金合同》约定之外的日历和期间冷落申购、赎回或调遣苦求的，其基金份额申购、赎回 价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后规划的 A 类基金份额净值为基准进行 规划；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求；   （3）当日的场内申购与赎回苦求不错在深圳证券来回所法则的期间以内取销；   （4）场内申购与赎回业务罢黜深圳证券来回所、基金登记机构的联系业务法则；   （5）基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东谈主必须在新法则开 始实施前依照《信息败露办法》的联系法则在指定前言上公告。   （1）申购和赎回的苦求方式   基金投资者必须根据基金销售机构法则的步调，在洞开日的业务办理期间向基金销售机构冷落申 购或赎回的苦求。      投资者在申购本基金时须按销售机构法则的方式备足申购资金,投资者在提交赎回苦求时，必须有 实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。      （2）申购和赎回苦求的阐述      T 日法则期间受理的苦求，时时情况下，基金登记机构在 T＋1 日内为投资者对该来回的灵验性进 行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构法则的其他方式查询申购与赎回 的成交情况并妥善期骗正当权利。      基金销售机构对申购苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机构如实接收到申购申 请。申购的阐述以基金登记机构或基金管理公司的阐述结果为准。      （3）申购和赎回的款项支付      申购接纳全额缴款方式，若申购资金在法则期间内未全额到账则申购不到手，若申购不到手或无 效，申购款项将送还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。      投资者 T 日赎回苦求到手后，基金管理东谈主将通过基金登记机构相配联系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生大都赎回的情形时，款项的支付办法参 照《基金合同》的联系条目处理。      （1）投资者通过深圳证券来回所会员单元申购本基金 A 类基金份额，单笔最低申购金额为 1,000 元；      （2）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东谈主应当遴选 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切 实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告；      （3）基金管理东谈主、深圳证券来回所、基金登记机构可在法律法则允许的情况下，治愈上述法则申 购金额和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在治愈前依照《信息败露办法》的联系法则在指定媒 介上公告。      （1）申购用度      投资者不错屡次申购本基金 A 类基金份额，申购费率按每笔申购苦求单独规划。      本基金 A 类基金份额场内申购费率：                申购金额 M（元）             申购费率                  M＜500 万                0                  M≥500 万          按笔收取，每笔 100 元   申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用 于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。   （2）赎回用度   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率随投资者持有基金份额期限的增多而减少。   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率如下表：             持有期限 Y                赎回费率             Y＜7 日                  1.50%             Y≥7 日                  0.50%   赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。 本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，坚持续持有期不少于 7 日的 投资者收取的赎回费总额的 25%应归入基金财产，其余用于支付市集推论、注册登记费和其他必要的 手续费。   （3）基金管理东谈主不错根据《基金合同》的联系约定治愈费率或收费方式，基金管理东谈主最迟应于新 的费率或收费方式实施日前 2 个劳动日在指定前言公告。   （4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公道 性。具体处理原则与操作范例罢黜联系法律法则以及监管部门、自律法则的法则。   （5）基金管理东谈主不错在不抗争法律法则法则及《基金合同》约定的情形下根据市集情况制定基金 促销策画，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来回方式（如网上来回、电 话来回等）等进行基金来回的投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相 关监管部门要求履行联系手续后基金管理东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。   （1）基金份额净值的规划   T 日的 A 类基金份额净值在今日收市后规划，并在 T＋1 日内公告。遇阑珊情况，经中国证监会同 意，不错适合延长规划或公告。本基金 A 类基金份额净值的规划，保留到少许点后 4 位，少许点后第   （2）申购份额的规划   基金的申购接纳“金额申购”方式，申购金额包括申购用度和净申购金额，规划公式如下：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；   申购用度＝申购金额－净申购金额；   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。   申购的灵验份额由按践诺阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日 A 类基金份额净值为基准 规划。场内申购份额规划结果保留到整数位，少许部分搁置，对应的资金返还至投资者资金账户（返 还金额规划结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分搁置，余额计入基金资产）。   例：某投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，对应的申购费率为 0%。假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000／（1＋0%）＝50,000 元；   申购用度＝50,000－50,000＝0 元；   申购份额（保留两位）＝50,000／1.3860＝36,075.04 份；   申购份额（践诺）＝36,075 份；   返还金额＝0.04×1.3860＝0.06 元。   即，若该投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为   （3）赎回金额的规划   基金的赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的 A 类基金份额净值为基准进行规划，规划 公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值；   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。   赎回金额为践诺阐述的灵验赎回份额乘以当日 A 类基金份额净值并扣除相应的用度后的余额。场 内赎回金额规划结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入 基金财产。   例：某投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持有期间为 1 个月，对应的赎回费率 为 0.50%。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.3830 元，则可得到的赎回金额为：   赎回金额＝100,000×1.3830＝138,300.00 元；   赎回用度＝138,300.00×0.50%＝691.50 元；   净赎回金额＝138,300.00－691.50＝137,608.50 元。   即，若该投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，假定赎回当日 A 类基金份额净值为   联系场内拒却或暂停申购的情形及处理方法、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式、 大都赎回的情形及处理方式、再行洞开申购或赎回的公告、基金的调遣、如期定额投资策画等内容请 参见基金合同中对于“基金份额的场内申购与赎回”部分的联系法则以及深圳证券来回所、基金登记 机构的联系法则，并据此履行。   （三）基金的调遣   基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的法则决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其他 基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，联系法则由基金管理东谈主届时根据联系法律法 规及基金合同的法则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与联系机构。   （四）如期定额投资策画   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资策画，具体法则由基金管理东谈主另行法则。投资东谈主在办 理如期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或 更新的招募说明书中所法则的如期定额投资策画最低申购金额。          九、基金的非来回过户、转托管、冻结与解冻   （一）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非来回过户 以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非来回过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金份额持有 东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东谈专揽有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回 过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于相宜条件的非来回过户苦求按基金登记机构的 法则办理，并按基金登记机构法则的程序收费。   （二）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的程序收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网 点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（来回单元）之间进行转托管的行径。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额赎回业务的销售机构 （网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额场内赎回或上市交 易的会员单元（来回单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之 间进行转托管的行径。   （2）基金份额跨系统转托管后，持有期限将再行规划，赎回时按变更后的持有期限规划适用赎回 费率。   （3）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金登记机构的联系业务法则 办理。如日后 C 类基金份额和 I 类基金份额通达跨系统转托管的，基金管理东谈主将另行公告。   （三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、相宜 法律法则的其他情况下的冻结与解冻。                     十、基金的投资   （一）投资标的   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，力图将日均追踪偏离度收敛在 0.35%以 内，年追踪谬误收敛在 4%以内。   （二）投资范围   本基金投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括标的指数成份股相配备选成份股（含中小 板、创业板股票相配他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其它金融器用（但须相宜中国证监会的联系法则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合步调后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股相配备选成份股的比例不低于基金资产净值的 后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应治愈。   （三）标的指数   中证信息技巧指数   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分以致标的指 数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个工 作日向中国证监会申诉并疏迢遥治有研究，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或 者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召 开或就上述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治有研究确如期间，基金管理东谈主应按照指数编制机 构提供的最近一个来回日的指数信息罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作。   （四）投资策略   本基金接纳被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合， 并根据标的指数成份股相配权重的变化进行相应治愈。   当预期成份股发生治愈或成份股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金的申购和赎回等对本 基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些阑珊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无 法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行适合变通和治愈，奋发裁汰追踪 谬误。   本基金力图基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度不逾越 0.35%，年跟 踪谬误不逾越 4%。如因指数编制法则治愈或其他身分导致追踪偏离度和追踪谬误逾越上述范围，基金 管理东谈主应遴选合理措施幸免追踪偏离度、追踪谬误进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其渐渐买入，在奋发追踪谬误最小化 的前提下，本基金可遴选适合方法，以裁汰买入成本。当遭逢成份股停牌、流动性不及等其他市集因 素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将治愈或其他影响指数复制的身分时， 本基金不错根据市集情况，联接研究分析，对基金财产进行适合治愈，以期在法则的风险承受限定之 内，尽量缩小追踪谬误。   （2）股票投资组合的治愈   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股相配权重的变动而进行相应治愈，本基金还 将根据法律法则中的投资比例限制、申购赎回变动情况等变化，对其进行当令治愈，以保证基金份额 净值增长率与标的指数收益率间的高度正联系和追踪谬误最小化。基金管理东谈主将对成份股的流动性进 行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能接纳合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金 可能不可按照成份股权重持有成份股，基金将会接纳合理方法寻求替代。   根据标的指数的治愈法则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行治愈。   根据指数编制法则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权再行治愈时， 本基金将根据各成份股的权重变化进行相应治愈；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行治愈，从而灵验追踪标的指数；   根据法律、法则法则，成份股在标的指数中的权重因其它阑珊原因发生相应变化的，本基金不错 对投资组合管理进行适合变通和治愈，奋发裁汰追踪谬误。   本基金不错根据流动性管理需要，中式到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金债券投资 组合将接纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断畴昔利率变化，并利用 债券订价技巧，进行个券采纳。   本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融繁衍居品。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，主要采纳流动性好、来回活跃 的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响 及投资组合仓位治愈的来回成本，达到雄厚投资组结伴产净值的主义。   基金管理东谈主将建立股指期货来回决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货的投资审批 事项，同期针对股指期货来回制定投资决策进程和风险收敛等轨制并报董事会批准。   本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并联接权证订价模子及价值挖掘策略、价差策略、双 向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求雄厚确当期收益。   （五）功绩比拟基准   中证信息技巧指数收益率×95%＋贸易银行活期进款利率（税后）×5%   中证信息技巧指数从中证 800 指数样本股中挑选属于信息技巧行业的公司股票组成样本股，不错 详尽反应沪深两市属于信息技巧行业的公司股票的举座走势，同期为投资者提供新的投资标的。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集盛大接受的功绩比拟基准推出，或者 是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的指数时，本基金管理东谈主不错在取得基金托管东谈主同意后 变更功绩比拟基准，不需要召集基金份额持有东谈主大会，但需报中国证监会备案并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金，为 证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数阐发， 具有与标的指数以及标的指数所代表的公司不异的风险收益特征。   基金管理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行径不改变本基金的本色性风险 收益特征，但由于风险品级分类程序的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级 结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   （七）投资限制      基金的投资组合应罢黜以下限制：      （1）投资于标的指数成份股相配备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款 基金资产的 80%；      （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；      （3）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；      （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的吞并权证，不得逾越该权证的 10%；      （5）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得逾越上一来回日基金资产净值的 0.5%；      （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产赈济证券的比例，不得逾越基金资产净值的      （7）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；      （8）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产赈济证券的比例，不得逾越该资产赈济证券范围 的 10%；      （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产赈济证券，不得逾越其各类 资产赈济证券估计范围的 10%；      （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。基金持有资产支 持证券期间，如果其信用品级着落、不再相宜投资程序，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内给以全部 卖出；      （11）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的 40%；      （12）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的      （13）本基金在职何来回日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金 资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产 赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （14）本基金在职何来回日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的      （15）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差规划）应当不低于 基金资产净值的 90%；      （16）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来回 日基金资产净值的 20%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得逾越该基金资产净值的 15%。因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不相宜前述所法则比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回 的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（17）、（18）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变 动、股权分置调动中支付对价等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述法则投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行治愈。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的联系约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合步调后，则本基金 投资不再受联系限制。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱相配他不正直的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会法则拒接的其他行径。 法律法则或监管部门取消上述拒接性法则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合步调后，则本基 金投资不再受联系限制。   （八）基金管理东谈主代表基金期骗鼓舞权利及债权东谈主权利的处理原则及方法   （九）基金的融资融券   本基金不错按照国度的联系法则进行融资、融券。   （十）基金的投资组合申诉（未经审计）      基金管理东谈主的董事会、董事保证本申诉所载府上不存在虚假纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对 其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带的法律使命。      基金托管东谈主中国建立银行股份有限公司根据本基金合同法则，于 2025 年 01 月 20 日复核了本申诉 中的财务主义、净值阐发和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性述说或者重 大遗漏。      本申诉中财务府上未经审计。      本申诉期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。 序号                 技俩                     金额（元）           占基金总资产的比例（%）        其中：股票                               323,986,909.70           93.92        其中：债券                                            -               -        资产赈济证券                                           -               -        其中：买断式回购的买入返售金融资产                                -               - （1） 申诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合  代码          行业类别                    公允价值（元）                 占基金资产净值比例(%)   A     农、林、牧、渔业                                         -               -   B     采矿业                                              -               -   C     制造业                                 251,384,678.32           73.40         电力、热力、燃气及水坐褥和  D                                                      -                 -         供应业  E      建筑业                                             -                 -  F      批发和零卖业                                          -                 -  G      交通运输、仓储和邮政业                                     -                 -  H      住宿和餐饮业                                          -                 -         信息传输、软件和信息技巧服  I                                           65,252,650.06             19.05         务业  J      金融业                                   6,787,275.00              1.98  K      房地产业                                             -                 -  L     租借和商务服务业                                  -                -  M     科学研究和技巧服务业                                -                -  N     水利、环境和全球设施管理业                             -                -  O     住户服务、修理和其他服务业                             -                -  P     锻真金不怕火                                        -                -  Q     卫生和社会劳动                                   -                -  R     文化、体育和文娱业                                 -                -  S     详尽                                        -                -        估计                           323,424,603.38            94.43 （2） 申诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合  代码         行业类别             公允价值（元）                 占基金资产净值比例(%)   A    农、林、牧、渔业                                 -                 -   B    采矿业                                      -                 -   C    制造业                             443,797.23              0.13        电力、热力、燃气及水坐褥和  D        供应业                                      -                 -  E     建筑业                                      -                 -  F     批发和零卖业                                   -                 -  G     交通运输、仓储和邮政业                      13,164.80              0.00  H     住宿和餐饮业                                   -                 -        信息传输、软件和信息技巧服  I        务业                               95,639.67              0.03  J     金融业                                      -                 -  K     房地产业                                     -                 -  L     租借和商务服务业                                 -                 -  M     科学研究和技巧服务业                        9,704.62              0.00  N     水利、环境和全球设施管理业                            -                 -  O     住户服务、修理和其他服务业                            -                 -  P     锻真金不怕火                                       -                 -  Q     卫生和社会劳动                                  -                 -  R     文化、体育和文娱业                                -                 -  S     详尽                                       -                 -        估计                              562,306.32              0.16 （3） 申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 申诉期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号    股票代码   股票称号   数目（股）        公允价值（元）       占基金资产净值比例（%） （2） 申诉期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                        公允价值         占基金资产净值比例   序号         股票代码           股票称号        数目（股）                                                        （元）             （%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本申诉期内未发生股指期货投资。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，主要采纳流动性好、来回活跃 的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响 及投资组合仓位治愈的来回成本，达到雄厚投资组结伴产净值的主义。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案走访，或在申诉编制日前一 年内受到公开降低、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案走访的、或在申诉编制日前一年内 受到公开降低、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同法则的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同法则的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号           称号            金额（元） （4） 申诉期末持有的处于转股期的可调遣债券明细 注：无。 （5） 申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无。                             流通受限部分的公允 占基金资产净值                      流通受限情况   序号      股票代码      股票称号                                 价值（元）                 比例（%）              说明 （6） 投资组合申诉附注的其他翰墨描画部分    由于四舍五入的原因，投资组合申诉中数字分项之和与估计项之间可能存在尾差。                             十一、基金的功绩    基金管理东谈主承诺以憨厚信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基 金的过往功绩并不代表其畴昔阐发。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。    《鹏华中证信息技巧指数分级证券投资基金基金合同》收效以来的投资功绩相配与同期基准的比 较如下表所示    鹏华信息 A                                  功绩比拟基准                    净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1               收益率程序差 1-3                        2-4                    准差 2   收益率 3 同 收效日 ) 至 22.00%    1.25%   25.21%          1.31%      -3.21%      -0.06% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 107.31%   1.94%   81.62%        1.87%   25.69%   0.07% 年 12 月 31 日    鹏华信息 C                                    功绩比拟基准                      净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1                 收益率程序差 1-3              2-4                      准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日                              十二、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以相配他 投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以相配他基金财产账户相稳重。    （四）基金财产的刑事使命    本基金财产稳重于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主看护。基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权 东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的法则刑事使命外， 基金财产不得被刑事使命。      基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                   十三、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券来回局面的来回日以及国度法律法则法则需要对外败露基金 净值的非来回日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值方法      （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，治愈最近来回市价，细目公允价钱。      （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回的，且最近来回日后 经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化 的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，治愈最近来回市价，细目公允价钱。      （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日债 券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，治愈最近来回市价，细目公允价 格。      （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧细目公允价值。来回所上市的资产支 持证券，接纳估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）送股、转增股和配股，按估值日在证券来回所挂牌的吞并股票的估值方法估值；该日无来回 的，以最近一日的市价（收盘价）估值。      （2）初度公斥地行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）初度公斥地行有明确锁如期的股票，吞并股票在来回所上市后，按来回所上市的吞并股票的 估值方法估值；非公斥地行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系法则细目公允价值。 值。 大变化的，以最近来回日的结算价估值。 性。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及联系法律法则的 法则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商处治。      根据联系法律法则，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金 管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分 研究后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金资产净值的规划结果对外给以公布。      （四）估值步调      基金管理东谈主应每个劳动日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或基金合同的法则暂停估 值时除外。基金管理东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。      （五）估值虚假的处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值虚假时，视为该类基金份额净值错 误。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的谬误酿成估值虚假，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误的使命东谈主应当对由于该估值虚假遭受损失 当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值虚假处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规划差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值虚假使命方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假使命方承担；由于估值虚假使命方未实时更正已产生的 估值虚假，给当事东谈主酿成损失的，由估值虚假使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值虚假使命方已 经积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有实足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值虚假使命方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值虚假已得到更正。   （2）估值虚假的使命方对子系当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对估值虚假的 联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值虚假而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值虚假使命方仍应 对估值虚假负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”），则估值虚假使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对 取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主如故将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得的不妥得利返还的总和逾越其 践诺损失的差额部分支付给估值虚假使命方。   （4）估值虚假治愈接纳尽量复原至假定未发生估值虚假的正确情形的方式。   （5）估值虚假使命方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东谈主谬误酿成基金资产损失机，基金托管东谈主 应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主谬误酿成基金资产损失机，基金管理东谈主应为基 金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金资产的损失，并拒却进行 抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现估值虚假确当事东谈主未按法则对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法则、《基金 合同》或其他法则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿使命，则基金管 理东谈主有权向出现谬误确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法则法则的其他原则处理估值虚假。   估值虚假被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值虚假发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值虚假发生的原因细目估值虚假的 使命方；   （2）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚假酿成的损失进行评估；   （3）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚假的使命方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值虚假的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值规划出现虚假时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并 遴选合理的措施堤防损失进一步扩大。   （2）虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有法则的，从其法则处理。   （六）暂停估值的情形 估值； 导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责规划，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个洞开日来回结果后规划当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值给以公布。   （八）阑珊情况的处理 虚假处理。 其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然如故遴选必要、适合、合理的措施进行查验，然则 未能发现该虚假而酿成的基金资产净值规划虚假，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除抵偿使命。但基 金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施缩小或摈弃由此酿成的影响。                 十四、基金的收益分拨   （一）基金的利润组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基 金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的孰低数。   （三）收益分拨原则 有研究以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分拨； 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分 红；本基金场内收益分拨方式为现款分成； 类、I 类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分拨利润上有所不同；   在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可治愈 基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （四）收益分拨有研究   基金收益分拨有研究中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时 间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有研究的细目、公告与实施   本基金收益分拨有研究由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定前言公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者 的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有 东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务法则》履行。对于 场内份额，罢黜深圳证券来回所及中国证券登记结算有限使命公司的联系法则。                  十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的规划方法如下：   H＝E×1.00%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务 数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.20%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务 数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额、I 类基金份额的销售服务费年费率为 申诉中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的规划公式如下：   H=E×0.1%÷夙昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务 数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应公约法则，按用度践诺 支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 行；      （四）基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。      基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的法则代扣代缴。                       十六、基金的管帐与审计      （一）基金的管帐政策 定编制基金管帐报表；      （二）基金的审计 事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在指定前言公告。                    十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》 相配他联系法则。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有 东谈主相配日常机构（如有）等法律法则和中国证监会法则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国证监会的 法则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会法则期间内，将应予败露的基金信息通过中国证监会指 定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管 理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等前言败露，并保证基金投资者好像按 照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开败露的信息府上。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会 召开的法则及具体步调，说明基金居品的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金申购和赎回 安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》 收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说 明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基 金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。      （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等行径中的权 利、义务关系的法律文献。      （4）基金居品府上概淌若基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》收效后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内， 更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品资 料概要。      基金变更后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。      本基金获准在深圳证券来回所上市来回的，基金管理东谈主应当在基金份额上市来回的三个劳动日 前，将基金份额上市来回公告书登载于指定网站上，并将上市来回公告书指示性公告登载在指定报刊 上。      在本基金运行上市来回或运行办理申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日/来回日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日/来回日的各类基金份额净值和基 金份额累计净值。      基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度终末一日的 各类基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明申购、赎回价钱的规划方式 及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资 料。      基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在指定网 站上，并将年度申诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证 券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在指定 网站上，并将中期申诉指示性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在指 定网站上，并将季度申诉指示性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应当在中期申诉和年度申诉中败露基金组结伴产情况相配流动性风险分析等。      申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期申诉“影响投资者决策的其他艰辛信息”项下败露该投资者的类 别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及居品的独到风险。      本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指定报刊和 指定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：      （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；      （2）基金合同圮绝、基金计帐；      （3）调遣基金运作方式、基金合并；      （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；      （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；      （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东谈主的践诺收敛东谈主变更；      （8）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；      （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东谈主、基金托管东谈主专门基 金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；      （10）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；      （11）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行径受到要紧行政处罚、刑 事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到要紧行政处罚、刑事 处罚；      （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓舞、践诺收敛东谈主或者与 其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回事项，但 中国证监会另有法则的除外；      （13）基金收益分拨事项；      （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提方式和费率发生变 更；      （15）任一类基金份额净值计价虚假达该类基金份额净值百分之零点五；      （16）本基金运行办理申购、赎回；      （17）本基金发生大都赎回并脱期办理；      （18）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；      （19）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；      （20）本基金暂停上市、复原上市或圮绝上市；      （21）本基金发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；      （22）基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；      （23）治愈本基金份额类别树立；      （24）基金信息败露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 其他事项或中国证监会法则的其他事项。      在《基金合同》期限内，任何全球前言中出现的或者在市集端淑传的音尘可能对基金份额价钱产 生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主洞悉后 应当立即对该音尘进行公开知道，并将联系情况立即申诉中国证监会、基金上市来回的证券来回所。      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      基金合同圮绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在指定报刊 上。      若本基金投资股指期货等金融期货，基金管理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉 和更新的招募说明书等文献中败露金融期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示金融期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的。      （六）信息败露事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主员负责管 理信息败露事务。      基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息败露内容与形状准则 等法则的法则。      基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编 制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、更新的招募说明 书、基金居品府上概要、基金计帐申诉等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主 进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信息的真确、准 确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定前言上败露信息外，还不错根据需要在其他全球前言败露 信息，然则其他全球前言不得早于指定前言和基金上市来回的证券来回所网站败露信息，况且在不同 前言上败露吞并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金时时投资操作的前提下，自主升迁信息 败露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律法则的联系法则。前述自主败露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律见识书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将联系档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则法则将信息置备于 公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息败露事项以法律法则法则及本章简约定的内容为准。                     十八、风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金，为 证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数表 现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司不异的风险收益特征。   本基金濒临的主要风险有市集风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金独到 风险（包括算作指数基金的风险和算作上市基金的风险）相配他风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资心情和来回轨制等各类身分的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的股票， 收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动，也影响着企业的融资成本和利润，基金收益水 平会受到利率变化的影响。   汇率的变化可能对国民经济不同部门酿成不同的影响，从而导致基金所投资的上市公司功绩相配 股票价钱发生波动，使得基金的收益产生变化。   上市公司的运筹帷幄好坏受多种身分影响，如管理本事、财务景况、市集前程、行业竞争、东谈主员素养 等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下 跌，或者好像用于分拨的利润减少，使基金投资收益着落。固然基金不错通过投资各类化来漫步这种 非系统风险，但不可透彻遁入。   因为通货蔓延的影响而导致货币购买力着落，从而使基金的践诺收益着落。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教学、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与基金管理 东谈主的管理水平、管理技能和管理技巧等联系性较大。因此本基金可能因为基金管理东谈主的身分而影响基 金收益水平。   （三）操作风险   在本基金的投资、来回、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技巧系统的故障或差错导致投 资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券来回所、登记机构及销售代 理机构等。   （四）流动性风险   本基金属于洞开式基金，在基金的统统洞开日，基金管理东谈主都有义务接受投资者的申购和赎回。 如果基金资产不可飞速转动成现款，或者变现为现款时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运 作和收益水平。尤其是在发生大都赎回时，如果基金资产变现本事差，可能会产生基金仓位治愈的困 难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金是一只股票型基金，投资于中证信息技巧指数成份股相配备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金的标的指数为中证信息技巧指数，该指数是 从中证 800 指数样本股中挑选属于信息技巧行业的公司股票组成样本股，不错详尽反应沪深两市属于 信息技巧行业的公司股票的举座走势，标的指数的成份股相配备选成份股一般情况下具有较好的流动 性。      （2）实施备用的流动性风险管理器用的情形、步调及对投资者的潜在影响      洞开式基金要随时搪塞投资东谈主的赎回，如果基金资产不可飞速转动成现款，或者变现为现款时对 基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大都赎回时，如果基金资产 变现本事差，可能会产生基金仓位治愈的困难，导致流动性风险。      基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，详尽运用各类流动性风险 管理器用，对赎回苦求等进行限度治愈，算作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶直措施，包 括但不限于脱期办理大都赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停 基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理工 具时，投资者可能濒临无法办理申购、无法实时赎回、无法全部赎回、或投资成本相对较高的风险。      （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施      基金管理东谈主已建立里面大都赎复兴对机制，对基金大都赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生大都赎回时，基金管理东谈主需要根据践诺情况进行流动性评估，阐述是否不错 接受统统赎回苦求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组结伴产变现本事、 投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐述赎回苦求，切实保护存量基金份额 持有东谈主的正当权益。大都赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个洞开日苦求赎回基金份额逾越 上一洞开日基金总份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其遴选脱期办理赎回苦求的措施。      （五）信用风险      基金在来回过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、拒却支付到期本息，都 可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      （六）投老本基金独到的风险      （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险      标的指数并不可透彻代表统统这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与统统这个词股票市集的平均回 报率可能存在偏离。      （2）标的指数变更的风险      尽管可能性很小，但根据《基金合同》法则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指 数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治愈，基金的收益风险特征将与新的标的 指数保持一致，投资者须承担此项治愈带来的风险与成本。   （3）追踪谬误收敛未达约定标的的风险   本基金力图将日均追踪偏离度收敛在 0.35%以内，年追踪谬误收敛在 4%以内，但因标的指数编制 法则治愈或其他身分可能导致追踪谬误逾越上述范围，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大 偏离。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于各类原因住手 对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会报 告并疏迢遥治有研究，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同圮绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者 圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治有研究细目并实施前，基金管理东谈主应按照指数编 制机构提供的最近一个来回日的指数信息罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与联系市集阐发有在互异，影响投资收益。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各类原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 相宜要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能遴选暂停赎回或减速支付赎回款项的措施，投资者将濒临 无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （6）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 踪谬误； 金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪谬误； 生追踪偏离度和追踪谬误； 的指数产生追踪偏离度与追踪谬误； 卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进程； 该股票的权重可能不透彻相通；因短少卖空、对冲机制相配他器用酿成的指数追踪成本较大；因基金 申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制虚假等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。      （1）暂停上市或圮绝上市的风险      在《基金合同》收效且本基金相宜上市来回条件后，本基金将苦求在深圳证券来回所挂牌上市交 易。由于上市期间可能因信息败露导致基金停牌，投资者在停牌期间不可买卖基金,产生风险；同期， 可能因上市后来回敌手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有东谈主将场内基金份额转托管至 场外后导致场内的基金份额或持有东谈主数起火意上市条件时，本基金存在暂停上市或圮绝上市的可能。      （2）基金份额折溢价的风险      本基金基金份额在证券来回所的来回价钱可能不同于基金份额净值，从而产生折价或者溢价的情 况。      （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险      本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集盛大规 律等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构（包括基金管 理东谈主直销机构和其他销售机构）根据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评 价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受本事与居品风险之间的匹配训诫。      （八）其他风险      干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券来回所、登记机构及销售代 理机构等机构无法时时劳动，从而有影响基金的申购和赎回按时时时限完成的风险。                      十九、基金的圮绝与计帐      （一）基金合同的变更 召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定前言公告。      （二）基金合同的圮绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处治有研究 进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 劳动主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法律见识书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有研究，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉管制帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  二十、基金合同的内容提要   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）细致阅读并苦守《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本事，自行承担投资风险；   （3）神色基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》圮绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》稳重运用并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则法则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律法则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基金合同》 及国度联系法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》规 定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律法则决定基金收益的分拨有研究；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权利，为基金的利益期骗因基金财产投 资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜联系法律、法则的前提下，制订和治愈联系基金申购、赎回、调遣和非来回过户等 业务的业务法则；   （17）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回 和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式管理和运作 基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东谈主的财产相互稳重，对所管理的不同基金区分管理，区分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系法则外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）遴选适合合理的措施使规划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基金合同》等法律 文献的法则，按联系法则规划并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；      （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他联系法则，履行信息败露及申诉义务；      （12）保守基金贸易微妙，不露出基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他联系法则另有法则外，在基金信息公开败露前应予隐讳，不向他东谈主露出；      （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有研究，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；      （14）按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他联系法则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按法则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系府上 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法则期间发出，况且保证投资者好像按照 《基金合同》法则的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合理成本的条件下得 到联系府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并通知基金托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔 偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基金 合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行径承担责 任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （26）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的法则安全看护基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则法则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及国度法律法 规行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施 保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券来回资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以憨厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全看护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备实足的、及格的纯熟基金托管业 务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；      （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互稳重；对所托管的不同的基金 区分树立账户，稳重核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相 互稳重；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系法则外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；      （5）看护由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；      （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的 投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金贸易微妙，除《基金法》、《基金合同》相配他联系法则另有法则外，在基金信息 公开败露前给以隐讳，不得向他东谈主露出；      （8）复核、审查基金管理东谈主规划的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；      （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见识，说明基金管理东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如果基金管理东谈主有未履行《基金合同》法则的 行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合的措施；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系府上 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按法则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或联系法则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他联系法则，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的法则监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行监管机构，并 通知基金管理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免 除；      （20）按法则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基金管理东谈主因违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；      （21）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （22）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步调和法则      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。      （一）召开事由      （1）圮绝《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调遣基金运作方式；      （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬程序，提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会步调；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或估计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当 日的基金份额规划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；      （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）圮绝基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所圮绝上市的除 外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》法则的范围内治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售 服务费或变更收费方式；   （4）在法律法则和《基金合同》法则的范围内且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况 下，增多、减少、治愈基金份额类别树立；   （5）因相应的法律法则、深圳证券来回所或登记机构的联系业务法则发生变动而应当对《基金合 同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基金合同》 当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开 的，应当由基金托管东谈主自行召集。 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面见知冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，单独或估计持有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理 东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估计持有 10%以上（含 10%）基金份额的 基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基 金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得芜乱、搅扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知期间、通知内容、通知方式 大剖判知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、场地和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事步调和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递 期间和场地；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关相配研究方式和研究东谈主、书面表决见识寄交的截止 期间和收取方式。 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定场地对表决见识的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定场地对表决见识的计 票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的 计票效劳。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列 席的，不影响表决效劳。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈专揽有基金份额的凭证及 托付东谈主的代理投票授权托付说明相宜法律法则、《基金合同》和会议通知的法则，况且持有基金份额 的凭证与基金管理东谈专揽有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基 金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份 额的三分之一（含三分之一）。 投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。      在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个劳动日内连气儿公布联系指示性公 告；      （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指 定场地对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知法则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见识；基 金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取书面表决见识的，不影响表决效劳；      （3）本东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额持有东谈主所持有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代 表出具书面见识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金 份额的持有东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识；      （4）上述第（3）项中平直出具书面见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面见识的代理 东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东谈主出具的托付东谈专揽有基金份额的凭证 及托付东谈主的代理投票授权托付说明相宜法律法则、《基金合同》和会议通知的法则，并与基金登记机 构记录相符。      （五）议事内容与步调      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定圮绝《基金 合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》法则的其他 事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会研究的其他事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主 大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会专揽东谈主按照下列第七条法则步调细目和公布监票东谈主，然后由大 会专揽东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的 代表，在基金管理东谈主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如 果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代 理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有 东谈主大会的专揽东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持 有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身 份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个劳动日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以极度决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合 同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字听说明，不然提交相宜会议通知中法则 的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通知法则的书面表决见识视为有 效表决，表决见识疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东谈主 所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议运行后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监 督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召 集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议运行后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管 东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会专揽东谈主就地公布计票结果。      （3）如果会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文告表决结 果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货 后，大会专揽东谈主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的 效劳。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。      （八）收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自完成备案手续之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定前言上公告。如果接纳通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。收效的 基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等法则，但凡 平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告 后，可平直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金合同变更和圮绝的事由、步调以及基金财产计帐方式      （一）《基金合同》的变更 召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定前言公告。      （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处治有研究 进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 劳动主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法律见识书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有研究，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉管制帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      四、争议处治方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未 能处治的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 法则进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉 方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不息至意、辛苦、尽责地履行基金合同法则 的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统带。      五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式      基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面和营业局面查 阅。                      二十一、基金托管公约的内容提要      一、托管公约当事东谈主  （一）基金管理东谈主      称号：鹏华基金管理有限公司      注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层      办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层      邮政编码：518048      法定代表东谈主：张纳沙      成立日历：1998 年 12 月 22 日      批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]31 号      组织形状：有限使命公司      注册老本：1.5 亿元      存续期间：持续运筹帷幄      运筹帷幄范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。      （二）基金托管东谈主   称号：中国建立银行股份有限公司（简称：中国建立银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织形状：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续运筹帷幄   运筹帷幄范围：罗致公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供看护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象 进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采纳程序的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要 求的形状提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系技巧系统，对基金践诺投资是否相宜《基金合 同》对于证券采纳程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括标的指数成份股相配备选成份股（含中小板 及创业板股票相配他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其它金融器用（但须相宜中国证监会的联系法则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合步调后，不错将其纳 入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行 监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督： 金资产的 80%；； 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 期间，如果其信用品级着落、不再相宜投资程序，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内给以全部卖出； 吞并流通受限证券，其公允价值不得逾越本基金资产净值的 10%； 净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产赈济 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 资产净值的 90%； 金资产净值的 20%。    本基金在运行进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货开户、计帐、估值、交收等事 宜另行具体协商。 动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不相宜前述所法则比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法则为准。法律法则或监管部门 取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。    除上述第 2、8、16、17 条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动、股权分置调动中 支付对价等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述法则投资比例的，基金管理东谈主应当在      （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对本托管公约第十五条第九 款基金投资拒接行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资拒接行径进行监 督。      （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与银行间债 券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行业程序的、 经介意采纳的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方 式。基金管理东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集采纳来回敌手。基金托管东谈主监督基 金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金管理东谈主不错每半年对银行间 债券市集来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单细当今已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结 算的来回，仍应按照公约进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时治愈银行间债券市集来回对 手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个劳动日内与基金托 管东谈主协商处治。      基金管理东谈主负责对来回敌手的资信收敛，按银行间债券市集的来回法则进行来回，并负责处治因 来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律使命及损失。若未 践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主细主义期间前仍未承担失约使命相配他联系法律使命的， 基金管理东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向联系来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的来回 敌手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何 损成仇使命。      （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资流通受限 证券进行监督。      此处的流通受限证券与上述流动性受限资产并不透彻一致，应事前根据中国证监会联系法则，明 确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险收敛轨制，驻扎流动性风险、法律 风险和操作风险等各类风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否苦守联系轨制、流动性风险处置预案以及 联系投资额度和比例等的情况进行监督。 等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解 确的证券。      本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限使命公 司负责登记和存管，并可在证券来回所或寰宇银行间债券市集来回的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责联系劳动的落实和协调， 并确保基金托管东谈主好像时时查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主 无法安全看护本基金资产的使命与损失，及因受限证券存管平直影响本基金安全的使命及损失，由基 金管理东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何形状的保证金。 案应包括但不限于因投资受限证券需要处治的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及联系损失 的搪塞处治措施，以及联系荒谬情况的处置。基金管理东谈主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东谈主 提供基金投资非公斥地行股票联系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险遴选积极灵验的措施，在 合理的期间内灵验处治基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致 基金现款盘活困难时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本 基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金管理东谈主原因导致本基 金出现损失以致基金托管东谈主承担连带抵偿使命的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 面府上，并保证向基金托管东谈主提供的联系府上真确、准确、完满。联系府上如有治愈，基金管理东谈主应 实时提供治愈后的府上。上述书面府上包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公斥地行股票的批准文献。   （2）非公斥地行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行府上。   （3）非公斥地行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限使命公司 缔结的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比 例、锁如期等信息。   本基金联系投资受限证券比举例违背联系限制法则，在合理期限内未能进行实时治愈，基金管理 东谈主应在两个劳动日内编制临时申诉书，给以公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律法则苦守情况。   （2）在基金投资受限证券管理劳动方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。   （3）联系比例限制的履行情况。   （4）信息败露情况。      （六）基金托管东谈主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金资产净值规划、各类 基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、联系信息败露、基金 宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。      （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律法则、《基金 合同》和本托管公约的法则，应实时以电话提醒或书面指示等方式通知基金管理东谈主限期纠正。基金管 理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面通知后应不才一劳动日前实时 查对并以书面形状给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应申诉中国证监会。      （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管公约对基 金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在法则期间内答复并改正，或就基金 托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向 中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联总共据府上和轨制等。      （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回步调如故收效的指示违背法律、行政法则和其他有 关法则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东谈主，由此酿成的损失由基金管理东谈主承 担。      （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行径，应实时申诉中国证监会，同期通知基金管理 东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东谈主无正直原理，拒却、阻塞对方根据本托管协 议法则期骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落 申饬仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。      三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全看护 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主规划的基金资产净值、各类基金份 额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行径。      （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未履行或无 故延长履行基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本公约 相配他联系法则时，应实时以书面形状通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对 并以书面形状给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系府上以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性 和真确性，在法则期间内答复基金管理东谈主并改正。      （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行径，应实时申诉中国证监会，同期通知基金托管 东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正直原理，拒却、阻塞对方根据本公约规 定期骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主冷落申饬 仍不改正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。      四、基金财产的看护      （一）基金财产看护的原则 决。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、刑事使命、分拨本基金的任何资产（不包含基金 托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内来回交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户爱戴费等 用度）。 金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主遴选措施进行催 收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主 对此不承担任何使命。      （二）基金银行账户的开立和管理 指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。 假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 付。      （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 与基金联名的证券账户。 得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行径。 理东谈主负责。 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐劳动，基金管理东谈主应给以积极 协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规 定履行。 务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系法则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规 定履行。   （四）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的联系法则，在 银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市 场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金缔结寰宇银行间债券市集债券回购主公约。   （五）其他账户的开立和管理 负责开立。新账户按联系法则使用并管理。   （六）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈专揽有。有价凭证的购买和转让，由基金 管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺灵验收敛的资产不承担看护 使命。   （七）与基金财产联系的要紧合同的看护   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金 财产联系的要紧合同的原件区分由基金管理东谈主、基金托管东谈主看护。除本公约另有法则外，基金管理东谈主 代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基 金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原 件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个劳动 日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的看护期限为《基金合同》圮绝后 15 年。      五、基金资产净值规划与复核      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指每一份基金份额所代表的 基金资产净值。基金管理东谈主按照《基金合同》中约定的基金份额的净值规划法则规划各类基金份额净 值。      各类基金份额净值的规划，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误 计入基金财产。      基金管理东谈主应每劳动日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核 算办法》相配他法律、法则的法则。用于基金信息败露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管 理东谈主负责规划，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个劳动日来回结果后规划当日的基金资产净值和 各类基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核后以两边 认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。      根据《基金法》，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主规划 并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主规划的基金资产净值。因此，本基金的管帐 使命方是基金管理东谈主，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分研究后，仍无法 达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金资产净值的规划结果对外给以公布。法律法则以及监管部门 有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按国度最新法则估值。      因此，就与本基金联系的管帐问题，本基金的管帐使命方是基金管理东谈主，如经联系各方在对等基 础上充分研究后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金资产净值的规划结果对外给以公 布。      六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护      基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册 由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应区分看护基金份 额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善看护，则按联系法则承担使命。      七、争议处治方法      因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处治，协商、融合不可处治的， 任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁场地为北京市，按照中国海外经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由 败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息至意、辛苦、尽责地 履行《基金合同》和本托管公约法则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统带。   八、托管公约的变更与圮绝   （一）托管公约的变更步调   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与《基金合 同》的法则有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后收效。   （二）基金托管公约圮绝出现的情形                 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在时时情况 下向投资者提供，基金管理东谈主可根据践诺业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，束缚完 善并增多和修改服务技俩。   一、营销立异及网上来回服务   为丰富投资者的来回方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种形状的来回服务。   在营销渠谈立异方面，本基金管理东谈主鼎力发展基金电子商务，已通达基金网上来回系统，投资者 可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加纯粹、快捷地办理基金来回及信息查询等已 通达的各项基金网上来回业务。同期，投资者可神色鹏华基金官方微信账号（微信 号:penghuajijin），快速杀青净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可杀青账户查询功能和来回功 能。鹏华直销 APP（即鹏华 A 加钱包 APP）及鹏华基金微信号当今也赈济鹏华基金客户进行非直销基金 资产的查询服务。基金管理东谈主将束缚努力完善现有技巧系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各类化的 来回方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400-6788-533； 信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、鹏华早 讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根 据业务发展需要和践诺情况，当令治愈发送的定制信息内容。   三、在线询查服务    投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等收集通 讯器用进行业务询查，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主询查服务，在劳动期间内有专东谈主在线提供 询查服务。    四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务    呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交 易情况、基金居品信息与服务等信息查询。    呼唤中心东谈主工坐席提供劳动日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外），投资者不错 通过该热线取得业务询查、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等专项服务。    五、客户投诉受理服务    投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主树立的投诉专线、呼唤中心东谈主工热线、书 信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。    电话、电子邮件、书信、收集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投诉电话 （0755-82353668）、信箱、收集服务。现场投诉和见识簿投诉是补充投诉渠谈，由各销售机构受理后 反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                          二十三、其他应败露事项    本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办 法》等联系法律法则法则的内容与形状进行败露，并在指定前言上公告。        公告事项                            法定败露方式         法定败露日历 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员变更                 《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 04 月 13 日 公告                                 网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变更的                 《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 04 月 13 日 公告                                 网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                 《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 04 月 13 日 修改基金份额净值位数的公告                      网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏 华 中 证 信 息 技 术 指 数 型 证 券 投 资 基金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 04 月 13 日 （LOF）更新的招募说明书（2024 年第 1            网站及/或中国证监会基金电子 号）                                      败露网站 鹏 华 中 证 信 息 技 术 指 数 型 证 券 投 资 基金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 04 月 13 日 （LOF）基金合同                          网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏 华 中 证 信 息 技 术 指 数 型 证 券 投 资 基金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 04 月 13 日 （LOF）托管公约                          网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏 华 中 证 信 息 技 术 指 数 型 证 券 投 资 基金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 04 月 19 日 (LOF)2024 年第 1 季度申诉                网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏 华 中 证 信 息 技 术 指 数 型 证 券 投 资 基金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 05 月 10 日 （LOF）（C 类基金份额）基金居品府上概              网站及/或中国证监会基金电子 要（更新）                                   败露网站 鹏华基金管理有限公司知道公告                     《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 05 月 10 日                                    网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏 华 中 证 信 息 技 术 指 数 型 证 券 投 资 基金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 05 月 10 日 （LOF）（A 类基金份额）基金居品府上概              网站及/或中国证监会基金电子 要（更新）                                   败露网站 鹏 华 中 证 信 息 技 术 指 数 型 证 券 投 资 基金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 05 月 10 日 （LOF）更新的招募说明书                      网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏华基金管理有限公司对于调统统这个词东谈主投资                 《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 05 月 16 日 者开立基金账户证件类型的公告                     网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 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鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                 《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 07 月 29 日 参与渤海证券股份有限公司认/申购（含定                网站及/或中国证监会基金电子 期定额投资）费率优惠行径的公告                         败露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金                 《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 08 月 21 日 申购小方制药初度公斥地行 A 股的公告                网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏 华 中 证 信 息 技 术 指 数 型 证 券 投 资 基金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 08 月 29 日 (LOF)2024 年中期申诉                    网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有                 《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 09 月 25 日 的股票停牌后估值方法变更的指示性公告                 网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏 华 中 证 信 息 技 术 指 数 型 证 券 投 资 基金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 10 月 24 日 (LOF)2024 年第 3 季度申诉                网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金改聘                 《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 11 月 02 日 管帐师事务所的公告                          网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有                 《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 11 月 06 日 的股票停牌后估值方法变更的指示性公告                 网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金                 《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 12 月 12 日 申购蓝宇股份初度公斥地行 A 股的公告                网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民币直                 《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 12 月 18 日 销资金专户的公告                           网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                 《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 12 月 19 日 参加招商银行股份有限公司基金调遣业务                 网站及/或中国证监会基金电子 申购补差费率优惠行径的公告                           败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有                 《上海证券报》、基金管理东谈主    2025 年 01 月 04 日 的股票停牌后估值方法变更的指示性公告                 网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有                 《上海证券报》、基金管理东谈主    2025 年 01 月 15 日 的股票停牌后估值方法变更的指示性公告                 网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏 华 中 证 信 息 技 术 指 数 型 证 券 投 资 基金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2025 年 01 月 21 日 (LOF)2024 年第 4 季度申诉                网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有                 《上海证券报》、基金管理东谈主    2025 年 02 月 08 日 的股票停牌后估值方法变更的指示性公告                 网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分指数                 《上海证券报》、基金管理东谈主    2025 年 03 月 19 日 基金指数使用费治愈为基金管理东谈主承担并                 网站及/或中国证监会基金电子 纠正基金合同的公告                               败露网站 鹏 华 中 证 信 息 技 术 指 数 型 证 券 投 资 基金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2025 年 03 月 20 日 （LOF）基金合同                          网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏 华 中 证 信 息 技 术 指 数 型 证 券 投 资 基金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2025 年 03 月 20 日 （LOF）（C 类基金份额）基金居品府上概              网站及/或中国证监会基金电子 要（更新）                                   败露网站 鹏 华 中 证 信 息 技 术 指 数 型 证 券 投 资 基金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2025 年 03 月 20 日 （LOF）（A 类基金份额）基金居品府上概              网站及/或中国证监会基金电子 要（更新）                                   败露网站 鹏 华 中 证 信 息 技 术 指 数 型 证 券 投 资 基金   《上海证券报》、基金管理东谈主       2025 年 03 月 20 日 （LOF）更新的招募说明书（2025 年第 1            网站及/或中国证监会基金电子 号）                                      败露网站 鹏 华 中 证 信 息 技 术 指 数 型 证 券 投 资 基金   《上海证券报》、基金管理东谈主       2025 年 03 月 20 日 （LOF）托管公约                          网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站 鹏 华 中 证 信 息 技 术 指 数 型 证 券 投 资 基金   《上海证券报》、基金管理东谈主       2025 年 03 月 28 日 (LOF)2024 年年度申诉                    网站及/或中国证监会基金电子                                         败露网站    上述败露事项的败露期间自 2024 年 04 月 08 日至 2025 年 04 月 07 日。                   二十四、招募说明书的存放及查阅方式    本招募说明书按联系法律法则，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公局面，投资东谈主可在办 公期间免费查阅；也可在支付工本费后在合理期间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书原本为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。    基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。                             二十五、备查文献    （一）备查文献包括：    （二）备查文献的存放场地和投资东谈主查阅方式： 放在基金管理东谈主处。                                                       鹏华基金管理有限公司

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