鹏华中证医药卫生指数证券投资基  金（LOF）更新的招募说明书     （2025 年第 2 号）   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国设立银行股份有限公司                       挫折请示    鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）由鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基 金转型而来。鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基 金合同偏激他关联章程召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注 册。转型后的鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）已经中国证监会变更注册。《鹏 华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）基金合同》成效后，原《鹏华中证医药卫生指数 分级证券投资基金基金合同》自兼并日远离。根据相干法律法例，本基金基金合同已于    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场前 景等作出骨子性判断或者保证。    本基金标的指数为中证医药卫生指数，标的指数相干信息如下：    中证 800 指数样本。    将样本空间内证券按照中证行业分类进行分类，参加医药卫生行业的全部证券算作指 数的样本。 本权重上限合适以下功令：    若样本数目低于 10 只或高于 100 只，分歧样本设权重上限；    若样本数目在 10 只（含）至 50 只之间，对单个样本设 15%权重上限；    若样本数目在 50 只（含）至 100 只之间，对单个样本设 10%。 www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东谈主在投 本钱基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分探讨自身的风险承受才气，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险偏激他风险等。    本基金为股票型基金，其长久平均风险和预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金 及货币商场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数通常的风险收益特征。    本基金若参与融资及转融通证券出借业务，或将靠近流动性风险、信用风险、商场风 险偏激他风险。  基金的过往事迹并不预示其异日表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金表现的保证。  基金管理东谈主依照恪称牵扯、真诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投本钱基金前应厚爱阅读本基金的招募说明书和基金合 同，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。  本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共 同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在 法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗 表决权等方面的特地安排可能激励的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息裸露监管方面与境内可 能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。  本次招募说明书更新触及《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》第十二条中与 招募说明书内容关联的一项或多项紧要变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个往明天 内裸露的对于上述紧要变更的相干公告。                      目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 相干服务机构 第六部分 基金的历史沿革与存续 第七部分 基金份额的上市往还 第八部分 基金份额的申购与赎回 第九部分 基金的投资 第十部分 基金的事迹 第十一部分 基金的财产 第十二部分 基金资产的估值 第十三部分 基金的收益分拨 第十四部分 基金的用度与税收 第十五部分 基金的司帐与审计 第十六部分 基金的信息裸露 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的远离与计帐 第十九部分 基金合同的内容选录 第二十部分 基金托管公约的内容选录 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应裸露事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                 第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息裸露管理办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称《流动性章程》）、《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》（以下简称《指数基金指挥》）等关联法律法例的章程，以及《鹏 华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。   本招募说明书推崇了鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的必要事项， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性敷陈或者紧要遗漏，并对 其真实性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤请求 召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联章程享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                 第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证医药卫生指数分级证券投资基金转型而来 合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 券投资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充 募说明书》偏激更新 书》 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务 委员会第十四次会议修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出 的改造 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时时作念出的改造 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 相干法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 赎回、调度、非往还过户、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主执意了基金销售服务代理公约，办理基 金销售业务的场外机构，以及可通过深圳证券往还所往还系统办理基金销售业务的会员单 位 系统办理本基金基金份额的申购和赎回的步地。通过该等步地办理基金份额的申购和赎回 也称为场外申购和场外赎回 往还系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市往还的步地。通过该等步地办理基金份 额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和 结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往还过户等 接受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 华基金管理有限公司注册登记系统 记在该系统的基金份额也称为场内份额 所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构 的注册登记系统 圳证券往还所东谈主民币平淡股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 效日，原《鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金基金合同》自兼并日远离 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 理有限公司、基金销售机构的相干业务功令，包括但不限于《深圳证券往还所往还规 则》、《深圳证券往还所证券投资基金上市功令》、《深圳证券往还所证券投资基金往还 和申购赎回实施笃定》、《中国证券登记结算有限使命公司上市灵通式基金登记结算业务 实施笃定》、《深圳证券往还所上市灵通式基金登记结算业务指挥》等功令及对其时时作念 出的改造；深圳证券往还所及中国证券登记结算有限使命公司发布的相干文告、指挥、指 南 金份额的行径 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 C 类基金份额和 I 类基金份额基金资产入彀提，属于基金的营运用度 金份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限使命公司，在投资东谈主申购时收 取申购用度，并不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额； 登记机构为中国证券登记结算有限使命公司，在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类 别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；登记机构为鹏华基金管理 有限公司，在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的基 金份额，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并离别公布基金份额净 值 条件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东谈主管理的其 他基金基金份额的行径 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往还单元）之间进行转托管的行径 进行转托管的行径 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购请求的一种投资方式 调度中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入请求份额总和后的余 额）逾越上一灵通日基金总份额的 10% 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购与银行依期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公拓荒行股票、 资产营救证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或往还的债券等 方式，将基金养息投资组合的商场冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待 息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揣时度力 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等前言 料纲目》偏激更新 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务                  第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况            出资东谈主称呼                   出资额（万元）            出资比例         国信证券股份有限公司                       7,500             50%   意大利欧利盛本钱资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                         150              1%              总 计                         15,000            100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月运行担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构奇迹部总裁。自 2019 年 8 月运行担任鹏 华基金管理有限公司董事。   周中国先生,董事,司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为期间有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理办事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席践诺官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国外践诺委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资有计划部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席践诺 官、欧利盛本钱股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席践诺官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席践诺官。现大肆大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月运行担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业治理部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,独处董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区工作、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室工作、副处长、处长、副主任，中央金融办事委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限使命公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限使命公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,独处董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，样子触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照顾人 有限公司，现任曼达林投资照顾人有限公司践诺合伙东谈主。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,独处董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼践诺董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司践诺董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司践诺董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月运行担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融奇迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合生意银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 践诺委员会成员。现 大肆大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照顾人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月运行担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 奇迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运行担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祯祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规内行、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事考验部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度拓荒银行资金局主任科员， 寰球社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国外业务部总司理。    李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国设立银行河南省分行国外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照顾人公司议论 照顾人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席商场官、机构知晓部总司理。    张羽翔先生,国籍中国,工学硕士,18 年证券从业教学。曾任招商银行软件中心(原深圳 市融博期间公司)数据分析师；2011 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部 资深金融工程师、量化及孳生品投资部资深量化研究员，先后从事金融工程、量化研究等 办事；现担任指数与量化投资部基金司理。2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任民企 ETF 基 金司理，2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任鹏华上证民企 50ETF 集聚基金司理，2016 年 06 月至 2018 年 05 月担任鹏华新丝路分级基金司理，2016 年 07 月至 2020 年 12 月担任鹏华 高铁分级基金司理，2016 年 09 月至 2022 年 08 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基金经 理，2016 年 09 月至 2022 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2016 年 11 月 至 2020 年 07 月担任鹏华新动力分级基金司理，2016 年 11 月至 2020 年 12 月担任鹏华一 带一起分级基金司理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华互联网分级基金司理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华创业板分级基金司理，2018 年 05 月至 2018 年 08 月担任 鹏华沪深 300 指数增强基金司理，2018 年 05 月至 2021 年 10 月担任鹏华香港中小企业指 数（LOF）基金司理，2018 年 05 月至 2020 年 12 月担任鹏华钢铁分级基金司理，2019 年 FUND 基金司理，2020 年 02 月至 2022 年 10 月担任证保 ETF 基金司理，2020 年 03 月至 理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华高铁基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担 任鹏华互联网基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华一带一起基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华创业板基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华 传媒基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 10 月担任鹏华银行基金司理，2021 年 01 月担任鹏 华酒基金司理，2021 年 07 月担任香港医药基金司理，2021 年 08 月担任香港消耗基金经 理，2021 年 08 月担任鹏华中证医药指数（LOF）基金司理，2021 年 12 月担任港股科技 ETF 基金司理，2022 年 07 月担任中药 ETF 基金司理，2022 年 11 月担任鹏华中证中药 ETF 集聚基金司理，2023 年 05 月担任鹏华中证港股通消耗 ETF 集聚基金司理，2024 年 07 月担 任鹏华中证港股通科技 ETF 发起式集聚基金司理，2024 年 07 月担任鹏华中证港股通医药 卫生 ETF 发起式集聚基金司理，2025 年 01 月担任鹏华恒生港股通高股息率指数发起式基 金司理，2025 年 04 月担任鹏华科创板 50ETF 基金司理，张羽翔具备基金从业经验。    本基金基金司理管理的其他基金情况：  本基金历任的基金司理：  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国外业务部总司理。  闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      三、基金管理东谈主的职责 为；      四、基金管理东谈主的承诺 法》、《信息裸露办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全里面箝制轨制，采选有用措 施，翔实积恶行径的发生。  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往还行径；  （7）疏忽牵扯，不按照章程履行职责；  （8）法律法例以及中国证监会退却的其他行径。 法例及行业范例，真诚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法谋划；  （2）违抗法律法例、基金合同或托管公约；  （3）有利损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的辛勤中公私分明；  （5）拒却、扰乱、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）疏忽牵扯、浮滥权利；  （7）泄露在职职期间细察的关联证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资蓄意等信息；  （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或曲折进行其他股票投资；  （9）协助、接受托福或以其他任何样式为其他组织或个东谈主进行证券往还；  （10）违抗证券往还所业务功令，利用对敲、倒仓等罪犯技巧主宰商场价钱，侵扰市 场纪律；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息裸露和告白中有利含有演叨、误导、讹诈成份；  （13）以不正直技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法例退却的行径。  （1）依照关联法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间细察的关联证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资蓄意等信息；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往还偏激他行径。   五、基金管理东谈主的里面箝制轨制  基金管理东谈主的里面箝制谨守以下原则：  （1）健全性原则：里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个要领；  （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控要领，留意内控轨制 的有用践诺；  （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的箝制成本达到最好的里面箝制成果。  （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当合适国度法律、法例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面箝制轨制应当涵盖基金管理东谈主谋划管理的各个要领，不得留有 轨制上的空缺或流毒；  （3）审慎性原则：制定里面箝制轨制应当以审慎谋划、驻防和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面箝制轨制的制定应当跟着关联法律法例的养息和基金管理东谈主经 营策略、谋划方针、谋划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险箝制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险箝制策略和控 制政策、协调突发紧要风险等事项；  （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务要领正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核办事，并可向董事会和中国证监会径直陈诉；  （3）公司谋划管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各种 风险给以充分的评估和驻防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、计议，并实时采 取驻防和箝制措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过依期 或不依期查验里面箝制轨制的践诺情况，促使公司各项谋划管理行径的范例运行；  （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主合座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务规模内的业务风险负有管控和实时陈诉的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险箝制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险箝制职责，负责把公司的风险箝制理念和措施落实到每一个业务要领当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈诉、反馈的义务。  （1）公司通过束缚健全法东谈主治理结构，充分施展独处董事和监事会的监督职能，力图 从起源上根毫不正直关联往还、利益运输和里面东谈主箝制风光的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；  （2）管理层巩固确立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻防意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险意志一语气到公司各个部门、各个岗亭和各个要领；  （3）公司依据自身谋划特质建立了包括岗亭自控、相干部门和岗亭之间相互监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严实有用的三谈内控防地；  （4）建立并束缚完善里面箝制体系及里面箝制轨制：自成立来，公司束缚完善内控组 织架构、箝制要领、箝制措施以及箝制职责，建立健全里面箝制体系。通过束缚地对里面 箝制轨制进行改造和更新，公司的里面箝制轨制束缚走向完善；  （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息期间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭成就、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和 业务经过上进行风险箝制；  （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭成就上采选了严格的分离制 度，已毕了基金投资与往还、往还与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭成就上减少和驻防操作及操守风险；  （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理使命；  （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈诉、箝制以及监督要领， 并经过适合的箝制经过，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关联的风险，通过了了的陈诉渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、箝制，使部门和管理层即时操纵风险景况并实时、快速作出风险箝制决策；  （9）建立自动化监督箝制系统：公司启用了恒生往还系统以及自行拓荒的投资宗旨监 控系统等筹画机补助箝制系统，对投资比例限制、“退却买入股票名单”、交叉往还等方 面进行电子化箝制，有用地翔实了运作风险和操守风险；  （10）束缚强化投资程序，严格实施股票库轨制：公司束缚强化投资程序，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、退却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 留意，系数股票投资必须十足从股票库中选拔。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对 各基金遵照基金合同的情况进行评估，驻防契约风险。  （11）当标的指数成份股发生显著负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出 养息的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，笼统探讨成份股的退市风险、其在 指数中的权重以及对追踪流毒的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 养息。  （1）基金管理东谈主确知建立、实施和救援里面箝制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；  （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面箝制的裸露真实、准确；  （3）本基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展束缚完善里面箝制体系和里面箝制制 度。                         第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成速即间：2004 年 09 月 17 日   组织样式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续谋划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   接洽东谈主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国设立银行总行设资产托管业务部，下设笼统处、基金业务处、证券保障业务处、 知晓相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统营救处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气聘任外 部司帐师事务所对托管业务进行里面箝制审计，并已经成为旧例化的内控办事技巧。   （三）基金托管业务谋划情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国设立银行一直秉持“以客 户为中心”的谋划理念，束缚加强风险管理和里面箝制，严格履行托管东谈主的各项职责，切 实留意资产持有东谈主的正当权益，为资产托福东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发 展，中国设立银行托管资产规模束缚扩大，托管业务品种束缚加多，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业 务等家具在内的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。限制 务才气和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国设立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央 国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限 公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最 佳托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好 数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖 项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并算作唯独中资银行得到 《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年 最好基金托管银行”奖项。2024 年度，荣获《中国基金报》“优秀 ETF 托管东谈主”、《中国 证券报》“ETF 金牛生态圈超卓托管机构（银行）”、《环球金融》“中国最好次托管 东谈主”等奖项。   二、基金托管东谈主的里面箝制轨制   （一）里面箝制标的   算作基金托管东谈主，中国设立银行严格遵照国度关联托管业务的法律法例、行业监管规 章和本行内关联管理章程，遵法谋划、范例运作、严格查验，确保业务的稳固运行，保证 基金财产的安全齐备，确保关联信息的真实、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。   （二）里面箝制组织结构   中国设立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面箝制办事，对托管 业务风险管理和里面箝制的有用性进行领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负 责托管业务的内控合规办事，具有独处欺骗内控合规办事权利和才气。   （三）里面箝制轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了管理轨制、箝制轨制、岗亭 职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作仁爱利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行集聚箝制，业务图章按规程 看护、存放、使用，账户辛勤严格看护，制约机制严格有用；业务操作区专门成就，阻滞 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息裸露东谈主负责，翔实泄密；业求已毕自动化操 作，翔实东谈主为事故的发生，期间系统齐备、独处。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和要领   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行拓荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同章程， 对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资规模、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理 东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。   （二）监督经过 进行监控，如发现投资颠倒情况，向基金管理东谈主进行风险请示，与基金管理东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要颠倒事项实时陈诉中国证监会。 释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                       第五部分 相干服务机构  一、基金份额销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层  接洽电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  接洽东谈主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  接洽电话：010-88082426  传真：010-88082018  接洽东谈主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  接洽电话：021-68876878  传真：021-68876821  接洽东谈主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区设立大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  接洽电话：027-85557881  传真：027-85557973  接洽东谈主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  接洽电话：020-38927993  传真：020-38927990  接洽东谈主：周樱  （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈  网址：www.phfund.com.cn  具体名单详见基金管理东谈主官方网站。  基金管理东谈主可根据关联法律法例要求，根据实情，选拔其他合适要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限使命公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  接洽电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  负责东谈主：丁志勇  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层  法定代表东谈主：张纳沙  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层  接洽电话：0755-82021877  传真：0755-82021165  接洽东谈主：范伟强  三、出具法律认识书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  办公室地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  接洽电话：021-31358666  传真：021-31358666  接洽东谈主：陈颖华  承办讼师：清晨、陈颖华  四、司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（特地平淡合伙）  住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   接洽电话：(0755)25471000   传真：(0755)82668930   接洽东谈主：蔡正轩   承办司帐师：叶凯韵、叶云晖                   第六部分 基金的历史沿革与存续   一、基金的历史沿革   鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）由鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基 金转型而成。   鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金于 2015 年 3 月 31 日获中国证监会证监行政 许可【2015】501 号文注册召募。鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金的基金管理东谈主 为鹏华基金管理有限公司，基金托管东谈主为中国设立银行股份有限公司。基金管理东谈主于 2015 年 8 月 17 日得到中国证监会书面说明，鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金基金合 同成效。 金份额持有东谈主大会以通信方式召开，大会审议通过了鹏华中证医药卫生指数分级证券投资 基金的基金合同变更议案，内容包括鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金养息基金运 作方式、基金称呼、投资规模、投资策略和限制、基金用度、收益分拨方式、估值方法 等。上述基金份额持有东谈主大会决议事项自表决通过之日起成效。自 2016 年 7 月 15 日起， 原《鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金基金合同》失效，《鹏华中证医药卫生指数 证券投资基金（LOF）基金合同》成效。   二、基金的存续   基金合同成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在依期陈诉中给以裸露；一语气 60 个办事日出现前 述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈诉并建议贬责有计划，如调度运作方式、与其他 基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有章程时，从其章程。                  第七部分 基金份额的上市往还   基金合同成效后，在本基金合适法律法例和深圳证券往还所章程的上市条件的情况 下，基金管理东谈主不错请求本基金的 A 类基金份额上市往还。如无相等说明，本部分约定仅 适用于基金 A 类基金份额。   一、上市往还的地点   深圳证券往还所。   二、上市往还的时候   鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）于 2016 年 8 月 1 日运行在深圳证券往还 所上市往还。   三、上市往还的功令   本基金份额上市往还谨守《深圳证券往还所证券投资基金上市功令》、《深圳证券交 易所往还功令》《深圳证券往还所上市灵通式基金登记结算业务指挥》偏激他相干章程。   四、上市往还的用度   本基金上市往还的用度按照深圳证券往还所相干功令及关联章程践诺。   五、上市往还的行情揭示   本基金在深圳证券往还所挂牌往还，往还行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同期揭示本基金前一往明天的基金份额净值。   六、上市往还的停复牌、暂停上市、归附上市和远离上市   本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和远离上市按照深圳证券往还所的相干章程执 行。   七、相干法律法例、中国证监会及深圳证券往还所对基金上市往还的功令等相干章程 内容进行养息的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改毋庸召开基金份额持有东谈主大 会，并在本基金更新的招募说明书中列示。   八、若深圳证券往还所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市往还的新功 能，基金管理东谈主不错在履行适合的要领后加多相应功能。               第八部分 基金份额的申购与赎回   基金合同成效后，A 类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申 购与赎回。C 类基金份额和 I 类基金份额投资者可通过场外对基金份额进行申购与赎回。 场外申购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有东谈主灵通式基金账户下；场内申购的 基金份额登记在证券登记系统基金份额持有东谈主深圳证券账户下。   一、申购和赎回步地  投资者办理本基金场外申购、赎回业务的步地为基金管理东谈主的直销机构和基金管理东谈主 托福的其他销售机构的销售网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务的步地为具有基 金销售业务经验并经深圳证券往还所和中国证券登记结算有限使命公司招供的深圳证券交 易所会员单元。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说明书或其他相干公告中列明。  基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。  二、申购和赎回的灵通日实时候  投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往还所、深圳 证券往还所的正常往明天的往还时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券往还商场、证券往还所往还时候变更或其他特地情 况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的养息，但应在实施日前依照 《信息裸露办法》的关联章程在指定前言上公告。  本基金于 2016 年 7 月 20 日起每个灵通日灵通日常申购、赎回、调度和依期定额投资 业务。  在确定申购运行与赎回运行时候后，基金管理东谈主应依照《信息裸露办法》的关联章程 在指定前言上公告申购与赎回的运行时候。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调度请求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 基准进行筹画； 对该基金份额持有东谈主的基金份额进行赎回处理时，申购及转托管说明日历在先的基金份额 先赎回，申购及转托管说明日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 业务章程。若相干法律法例、中国证监会、深圳证券往还所或中国证券登记结算有限使命 公司对场内申购、赎回业务等功令有新的章程，按新章程践诺。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东谈主必须在新 功令运行实施前依照《信息裸露办法》的关联章程在指定前言上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构章程的要领，在灵通日的具体业务办理时候内建议申购或赎 回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。若资金在章程时候内未全额到账则申购不 成立，申购款项将归赵投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   投资东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金管理东谈主应以往还时候收尾前受理有用申购和赎回请求确本日算作申购或赎回请求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进行说明。T 日提 交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询请求的说明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到请求。申购、赎回请求的说明以登记机构的说明结果为准。对于请求的说明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   五、申购和赎回的数目限制 申购金额为 1 元，各销售机构对本基金最低申购金额及往还级差有其他章程的，以各销售 机构的业务章程为准。通过基金管理东谈主直销中心柜台申购本基金，初度最低申购金额为 过网上直销渠谈申购的不受前述限制。通过基金管理东谈主基金网上往还系统申购本基金，单 笔最低申购金额为 1 元。   对于本基金 I 类基金份额，单笔最低申购金额为 10 元。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见相干公告。 结算有限使命公司的相干业务功令有章程的，从其最新章程办理。 赎回的份额等数目限制，基金管理东谈主必须依照《信息裸露办法》的关联章程在指定前言公 告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延筹画或公告。   （1）场外申购   投资者不错屡次申购本基金，场外 A 类基金份额的申购费按每笔申购请求单独筹画，C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购用度。   本基金场外 A 类基金份额对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主 实施别离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金         与照章成立的养老蓄意筹集的资金偏激投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括寰球社会保障基金、不错投资基金的地点社会保障基金、企业 年金单一蓄意以及蚁集蓄意、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供的 新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户规模。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金场外 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定 申购费率，其他投资东谈主申购本基金场外 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：      申购金额 M（元）           一般申购费率       特定申购费率          M        M≥ 500 万          每笔 1000 元   每笔 1000 元   申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。 金额，基金申购份额的筹画如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的筹画方法为：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的筹画方法为：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份数＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 50,000 元从场外申购本基金 A 类基金份额，对 应费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.20%）＝49,407.11 元   申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元   申购份额＝49,407.11／1.3860＝35,647.27 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 50,000 元从场外申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则其可得到 35,647.27 份 A 类基金份额。 式为：   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值   举例：某投资东谈主投资 100,000 元从场外申购本基金 C 类基金份额或 I 类基金份额，假 设申购当日该类基金份额净值为 1.2980 元，则其可得到的申购份额筹画如下：   申购份额＝100,000/1.2980＝77,041.60 份   即：投资东谈主投资 100,000 元从场外申购本基金 C 类基金份额或 I 类基金份额，假定申 购当日该类基金份额净值为 1.2980 元，则其可得到 77,041.60 份该类基金份额。 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）场外赎回   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                     赎回费率               Y＜7 日                    1.5%               Y≥2 年                    0.00%   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取。本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计 入基金财产，对峙续持有期不少于 7 日的投资者收取的不低于赎回费总额的 25%归入基金 财产，未归入基金财产的部分用于支付商场推行、注册登记费和其他必要的手续费。   本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（Y）                   赎回费率              Y＜7 日                  1.50%              Y≥7 日                    0   本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的 C 类基金份额和 I 类基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财 产。   基金的赎回采选“份额赎回”方式，本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费 用，筹画公式如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东谈主从场外赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持只怕候为六个月，对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680×0.50%=53.40 元   净赎回金额=10,680-53.40=10,626.60 元   即：投资东谈主从场外赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期限为六个月，假定赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,626.60 元。   本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不灵通场内申购与赎回。如无相等说明，本节所 述基金份额仅指场内 A 类基金份额。   （1）场内申购   投资者不错屡次申购本基金，申购费按每笔申购请求单独筹画。   基金场内申购费率：          申购金额 M（元）                          申购费率             M＜500 万                          0             M≥500 万                  按笔收取，每笔 100 元   申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。   基金的申购采选“金额申购”方式，申购金额包括申购用度和净申购金额，基金申购 份额的筹画如下：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份数＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   场内申购份额筹画结果先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按截位法保留到 整数位，极少部分对应的资金返还至投资者资金账户。   例：某投资者投资 50,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为   净申购金额＝50,000／（1＋1.20%）＝49,407.11 元   申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元   申购份额＝49,407.11／1.3860＝35,647 份   践诺净申购金额=35,647×1.3860=49,406.74 元   践诺申购金额=49,406.74×(1＋1.20%)=49,999.62 元   践诺申购用度=49,999.62-49,406.74=592.88 元   返还金额=50,000-49,999.62=0.38 元   即，若该投资者投资 50,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.3860 元，则可得到基金份额 35,647 份，申购资金返还 0.38 元。   （2）场内赎回   本基金的 A 类基金份额场内赎回费率按持有期限递减，具体费率如下：            持有期限（Y）                         场内赎回费率              Y＜7 日                          1.50%              Y ≥7 日                         0.50%   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取。其中，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入 基金财产；对于持续持有期不少于 7 日的投资者收取的不低于赎回费总额的 25%归入基金 财产，未归入基金财产的部分用于支付商场推行、注册登记费和其他手续费。   基金的赎回采选“份额赎回”方式，赎回价钱以当日的基金份额净值为基准进行计 算，筹画公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×当日基金份额净值；   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。   赎回金额单元为元，筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持只怕候为一个月，对应 的赎回费率为 0.50%。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.3830 元，则可得到的赎回金额 为：   赎回金额＝100,000×1.3830＝138,300.00 元   赎回用度＝138,300.00×0.50%＝691.50 元   净赎回金额＝138,300.00－691.50＝137,608.50 元   即，若该投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.3830 元，则可得到 137,608.50 元。 办法》的关联章程在指定前言上公告。 基金促销蓄意，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相干监管部 门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金申购费率和赎回费率。 限使命公司的关联业务功令。若相干法律法例、中国证监会、深圳证券往还所或中国证券 登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务功令有新的章程，基金合同相应给以修改， 并按照新章程践诺，且此项修改毋庸召开基金份额持有东谈主大会。 值的自制性。具体处理原则与操作范例谨守相干法律法例以及监管部门、自律功令的规 定。   七、申购和赎回的注册登记   投资东谈主申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手 续，投资者自 T+2 日后（含该日）有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手 续。   在法律法例允许的规模内，基金管理东谈主可根据业务功令，对上述业务办理时候进行调 整并公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 值。 益时。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 颠倒情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 布颠倒时。 达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%集聚度的情形时。 值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形时且基金管理东谈主决定暂停申购 的，基金管理东谈主应当根据关联章程在指定前言上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购申 请被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况撤消时， 基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 回请求或减速支付赎回款项。 值。 停接受赎回请求。 颠倒情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形时且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支 付，对于场外赎回请求，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回 请求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处 理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以磨灭。暂停赎 回或减速支付款项的场内处理，按照深圳证券往还所及中国证券登记结算有限使命公司的 关联章程办理。在暂停赎回的情况撤消时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公 告。   十、浩繁赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金调度中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入请求份额总和后的余额)逾越上一 灵通日基金总份额的 10%，即合计是发生了浩繁赎回。   当基金出现浩繁赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才气支付投资东谈主的全部赎回请求时，按正常赎回 要领践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有艰难或合计因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错选拔脱期赎回或取 消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被磨灭。脱期的赎回请求与下一灵通日赎回 请求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生浩繁赎回，如基金管理东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在指定前言上进行公告。   （4）若基金发生浩繁赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主逾越上一灵通日基金总份 额 10%以上的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回 请求。对其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求东谈主”）和大额赎回请求东谈主 10%以内的赎回请求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回请求的规模内对大额赎回请求东谈主逾越 10%的赎回请求按比例说明。对当日未予说明 的赎回请求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回请求时不错选 择脱期赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被磨灭；选拔 脱期赎回的，当日未获受理的赎回请求将与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回请求时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （5）当出现浩繁赎回时，场内赎回请求按照深圳证券往还所和中国证券登记结算有限 使命公司的相应功令进行处理，基金调度中转出份额的请求的处理方式除名相干的业务规 则及届时开展调度业务的公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 章程的其他方式在 3 个往明天内文告基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在 指定前言上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 停公告。 新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各种基金份额净值。 或赎回时，基金管理东谈主依照关联法律法例的章程在指定前言上刊登基金重新灵通申购或赎 回公告，并公布最近 1 个办事日的各种基金份额净值。 次。当一语气暂停时候逾越 2 个月的，基金管理东谈主不错养息刊登公告的频率。暂停收尾，基 金重新灵通申购或赎回时，基金管理东谈主依照关联法律法例的章程在指定前言上一语气刊登基 金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个办事日的各种基金份额净值。   十二、基金调度   基金管理东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相干功令由基金管理 东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与相干机 构。   十三、依期定额投资蓄意   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资蓄意，具体功令由基金管理东谈主另行章程。 投资东谈主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资蓄意最低申购金额。   十四、基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非往还过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往还过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的相干辛勤，对于 合适条件的非往还过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的法式收 费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的法式收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往还单元）之间进行转托管的行径。   （2）本基金系统内转托管的具体业务按照深圳证券往还所和基金登记机构的相干章程 办理。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 系统之间进行转托管的行径。   （2）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照深圳证券往还所和中 国证券登记结算有限使命公司的相干章程办理。如日后 C 类基金份额和 I 类基金份额通达 跨系统转托管的，基金管理东谈主将另行公告。 进行养息的，基金管理东谈主将相应养息，并根据章程进行公告。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的往还步地或者往还方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。                   第九部分 基金的投资   一、投资标的   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流毒最小化，力图将日均追踪偏离度箝制 在 0.35%以内，年追踪流毒箝制在 4%以内。   二、投资规模   本基金投资规模为具有精粹流动性的金融器具，包括标的指数成份股偏激备选成份股 （含中小板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、货币市 场器具、股指期货、权证、资产营救证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它 金融器具（但须合适中国证监会的相干章程）。   本基金可依据法律法例的章程，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合要领后， 不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：投资于股票（含存托凭证）部分的比例不低于基金资产的 资产的 80%；每个往明天日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资规模会作念 相应养息。   三、标的指数   中证医药卫生指数   异日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈诉并建议贬责有计划，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责有计划确依期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则救援基 金投资运作。   四、投资策略   本基金采选被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应养息。   当预期成份股发生养息或成份股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特地情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进 行适合变通和养息，起劲裁汰追踪流毒。   本基金力图基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度不逾越 流毒逾越上述规模，基金管理东谈主应采选合理措施幸免追踪偏离度、追踪流毒进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐渐买入，在起劲追踪 流毒最小化的前提下，本基金可采选适合方法，以裁汰买入成本。当遭遇成份股停牌、流 动性不及等其他商场身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据商场情况，勾通研究分析，对基金财产 进行适合养息，以期在章程的风险承受限制之内，尽量缩小追踪流毒。   （2）股票投资组合的养息   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相干和追踪流毒最小化。基 金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采选合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不行按照成份股权重持有成份股，基金将 会采选合理方法寻求替代。  根据标的指数的养息功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行养息。  根据指数编制功令，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新养息时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应养息；  根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行养息，从而有用追踪标的指数；  根据法律、法例章程，成份股在标的指数中的权重因其它特地原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行适合变通和养息，起劲裁汰追踪流毒。  （3）存托凭证投资策略  本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的长远研 究判断，进行存托凭证的投资。  本基金债券投资组合将采选从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分 析等判断异日利率变化，并利用债券订价期间，进行个券选拔。  本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融孳生家具。  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，主要选拔流动性 好、往还活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰申购赎回时现 金资产对投资组合的影响及投资组合仓位养息的往还成本，达到褂讪投资组结伴产净值的 宗旨。  基金管理东谈主将建立股指期货往还决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货往还制定投资决策经过和风险箝制等轨制并报董事会 批准。  本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并勾通权证订价模子及价值挖掘策略、价 差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求褂讪确当期收益。  本基金可在笼统探讨预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。  为更好地已毕投资标的，在加强风险驻防并遵照审慎谋划原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。  五、投资限制  基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）投资于股票（含存托凭证）部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的 指数成份股偏激备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个往明天日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；    （3）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的兼并权证，不得逾越该权证的 10%；    （5）本基金在职何往明天买入权证的总金额，不得逾越上一往明天基金资产净值的    （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产营救证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%，中国证 监会章程的特地品种除外；    （8）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产营救证券的比例，不得逾越该资产营救 证券规模的 10%；    （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产营救证券，不得 逾越其各种资产营救证券所有这个词规模的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有 资产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资法式，应在评级陈诉发布之日起    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%；    （13）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （14）本基金仅在投资股指期货时遵照下列要求： 的 10%； 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一往明天基金资产净值的 20%；   （15）本基金参与融资的，每个往明天日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照下列要求：   a.参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往明天以上的出借证券纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的规模；   b.参与出借业务的单只证券不得逾越本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹画；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越该基金资产净值的 金不合适前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆 回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；   （19）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（16）、（17）、（18）条外，因证券/期货商场波动、上 市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行养息；因前述身分致使基金投资比例不合适上述第（16）条章程的，基金管理 东谈主不得新增出借业务；但中国证监会章程的特地情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。期间，基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合 要领后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的章程践诺。   为留意基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱偏激他不正直的证券往还行径；      （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺箝制东谈主或 者与其他紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往还的，应当合适基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先的原则， 驻防利益突破，相干往还必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息裸露义务。      法律法例或监管部门取消上述退却性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合 要领后，则本基金投资不再受相干限制。      六、事迹比拟基准      中证医药卫生指数收益率×95%＋生意银行活期进款利率（税后）×5%      中证医药卫生指数是中证行业指数之一，由中证 800 指数中包摄于医药卫生行业的公 司股票组成，反馈了沪深 A 股医药卫生行业公司股票的合座表现，并为指数化家具提供新 的标的指数。      如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场浩繁接受的事迹比拟基准 推出，或者是商场上出现愈加稳妥用于本基金的事迹基准的指数时，本基金管理东谈主不错在 取得基金托管东谈主同意后变更事迹比拟基准，不需要召集基金份额持有东谈主大会，但需报中国 证监会备案并实时公告。      七、风险收益特征      本基金为股票型基金，其长久平均风险和预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金 及货币商场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数通常的风险收益特征。      八、基金的投资组合陈诉（未经审计）      基金管理东谈主的董事会、董事保证本陈诉所载辛勤不存在演叨记录、误导性敷陈或紧要 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和齐备性承担个别及连带的法律使命。      基金托管东谈主中国设立银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2025 年 04 月 18 日复 核了本陈诉中的财务宗旨、净值表现和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在演叨记 载、误导性敷陈或者紧要遗漏。      本陈诉中财务辛勤未经审计。      本陈诉期自 2025 年 01 月 01 日起至 2025 年 03 月 31 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               样子                     金额（元）                                                           （%）                其中：股票                  108,845,027.88      93.31                其中：债券                   -             -               资产营救证券                   -             -          其中：买断式回购的买入返售金融                                        -             -                 资产 （1） 陈诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                  占基金资产净值比例 代码           行业类别          公允价值（元）                                                      (%)  A          农、林、牧、渔业             -                    -  B              采矿业              -                    -  C              制造业        82,959,335.10            72.17           电力、热力、燃气及水生  D                                 -                  -               产和供应业  E              建筑业              -                    -  F           批发和零卖业         6,860,649.54            5.97  G        交通运载、仓储和邮政业            -                    -  H           住宿和餐饮业              -                    -           信息传输、软件和信息技      I                             -                  -                术服务业  J              金融业              -                    -  K             房地产业              -                    -  L          租出和商务服务业             -                    -  M        科学研究和期间服务业       13,032,697.80            11.34           水利、环境和群众设施管  N                                 -                  -                 理业           住户服务、修理和其他服  O                                 -                  -                 务业  P              考验               -                     -  Q           卫生和社会办事        5,992,345.44             5.21  R         文化、体育和文娱业             -                     -  S              笼统               -                     -                 所有这个词         108,845,027.88           94.69 （2）陈诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （3）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 陈诉期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号    股票代码 股票称呼       数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 陈诉期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，主要选拔流动性 好、往还活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰申购赎回时现 金资产对投资组合的影响及投资组合仓位养息的往还成本，达到褂讪投资组结伴产净值的 宗旨。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资规模尚未包含国债期货投资。 （2） 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资规模尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资规模尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案看望，或在陈诉 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案看望的、或在陈诉编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号      称呼                 金额（元） （4） 陈诉期末持有的处于转股期的可调度债券明细 注：无。 （5） 陈诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 注：无。 注：无。 （6） 投资组合陈诉附注的其他翰墨形色部分    由于四舍五入的原因，投资组合陈诉中数字分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                          第十部分 基金的事迹    基金管理东谈主承诺以真诚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其异日表现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金招募说明书。    本基金基金合同成效以来的投资事迹与同期基准的比拟如下表所示（本陈诉中所列财 务数据未经审计）：    鹏华中证医药指数 A（LOF）                                    事迹比拟基准                      净值增长率标 事迹比拟基准            净值增长率 1                 收益率法式差 1-3           2-4                      准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 03 月 31 日 年 03 月 31 日    鹏华中证医药指数 C（LOF）                                    事迹比拟基准                      净值增长率标 事迹比拟基准            净值增长率 1                 收益率法式差 1-3           2-4                      准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 03 月 31 日 年 03 月 31 日                        第十一部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。    四、基金财产的看护和贬责    本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章磨灭或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                      第十二部分 基金资产的估值    一、估值日  本基金的估值日为本基金相干的证券往还步地的往明天以及国度法律法例章程需要对 外裸露基金净值的非往明天。  二、估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。  三、估值方法 价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近 往明天后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，养息最近往还市价，确定公允价钱。  （1）对在往还所商场上市往还或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），中式 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在往还所商场上市往还的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券收盘价 中所含债券应收利息（税后）得到的净价进行估值；  （3）对在往还所商场挂牌转让的资产营救证券和私募债券（包括中小企业私募债 等），采选估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本 估值；  （4）对在往还所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采选估值期间确定公 允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）银行间商场往还的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值数据进行估值。  （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初度公拓荒行未上市的股票和权证，采选估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）初度公拓荒行有明确锁依期的股票，兼并股票在往还所上市后，按往还所上市的 兼并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联 章程确定公允价值。 境未发生紧要变化的，以最近往明天的结算价估值。 值的自制性。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及相干 法律法例的章程或者未能充分留意基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的筹画结果对外给以公布。   四、估值要领 份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从 其章程。   基金管理东谈主每个办事日筹画基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   五、估值造作的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为 该类基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的纰谬形成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，纰谬的使命东谈主应当对由 于该估值造作遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予 补偿，承担补偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据筹画差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作使命方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作责 任方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值造作使命方对径直损失 承担补偿使命；若估值造作使命方已经积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有有余的时候 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值造作使命方搪塞更正的情况向关联 当事东谈主进行说明，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对 估值造作的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 使命方仍搪塞估值造作负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的规模内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的补偿额加上已经得到的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值造作养息采选尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   （5）估值造作使命方拒却进行补偿时，如果因基金管理东谈主纰谬形成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主纰谬形成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 形成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现估值造作确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，况兼依据法律、行政法 规、基金合同或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔 偿使命，则基金管理东谈主有权向出现纰谬确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此 发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例章程的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）任一类基金份额净值筹画出现造作时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金 托管东谈主，并采选合理的措施翔实损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 益，决定蔓延估值； 任何情况； 值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应 当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息裸露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责筹画，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日往还收尾后筹画当日的基金资产净值和 各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核说明后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   八、特地情形的处理 金资产估值造作处理。 关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采选必要、 适合、合理的措施进行查验，然则未能发现该造作而形成的基金资产净值筹画造作，基金 管理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措 施平缓或撤消由此形成的影响。                第十三部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 配，具体分拨有计划以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分拨； 基金账户下的基金份额可选拔现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再 投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；登记在证券登记系统的 场内基金份额持有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可选拔现款分成的方式，具体权益分 配要领等关联事项谨守深圳证券往还所及中国证券登记结算有限使命公司的相干章程； 金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 费，而 C 类、I 类基金份额收取销售服务费，将导致各种基金份额在可供分拨利润上有所 不同；   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东谈主可养息基金收益分拨 原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有计划确实定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定前言 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹画截止日）的时候不得逾越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务 功令》践诺。                第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费；   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的筹画方法如 下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹画方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 I 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金 管理东谈主将在基金年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的筹画公 式如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应公约章程，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失； 支；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。   基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。                第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照关联章程编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定前言公告。                 第十六部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、基金 合同偏激他关联章程。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪犯 东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中 国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒 介裸露，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开披 露的信息辛勤。  三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：  四、本基金公开裸露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息裸露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开裸露的信息采选阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开裸露的基金信息  公开裸露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大 会召开的功令及具体要领，说明基金家具的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律 文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主服务 等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具辛勤概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》成效后，基金家具辛勤纲目的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主 应当在三个办事日内，更新基金家具辛勤纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金家具辛勤纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金 远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具辛勤纲目。  对于审议基金转型的基金份额持有东谈主大会决议表决通过后，基金管理东谈主应当将经中国 证监会注册的基金招募说明书、基金合同选录登载在指定前言上；基金管理东谈主、基金托管 东谈主应当将基金合同、基金托管公约登载在网站上。  基金管理东谈主应当在指定前言上登载基金合同成效公告。  基金份额获准在证券往还所上市往还的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往还的三个 办事日前将基金份额上市往还公告书登载在指定网站上，并将上市往还公告书请示性公告 登载在指定报刊上。  基金合同成效后，在本基金基金份额运行上市往还前或运行办理基金份额申购或者赎 回前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站裸露一次各种基金份额净值和基金份额累计净 值。  在本基金基金份额运行上市往还后或运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主 应当在不晚于每个灵通日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露开 放日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半年度和年 度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的筹画方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金份额发售网点查阅或者 复制前述信息辛勤。  基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在指定网站上，并将年度陈诉请示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在指定网站上，并将中期陈诉请示性公告登载在指定报刊上。  基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉请示性公告登载在指定报刊上。  基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年 度陈诉。  基金管理东谈主应当在中期陈诉和年度陈诉中裸露基金组结伴产情况偏激流动性风险分析 等。  陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期陈诉“影响投资者决策的其他挫折信 息”项下裸露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及 家具的独到风险。   本基金发生紧要事件，关联信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远离、基金计帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、基金管理东谈主的践诺箝制东谈主变更；   （8）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （10）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （11）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相干行径受到紧要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受 到紧要行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺控 制东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联往还事项，但中国证监会另有章程的除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提方式和 费率发生变更；   （15）任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金运行办理申购、赎回；   （17）本基金发生浩繁赎回并脱期办理；   （18）本基金一语气发生浩繁赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （20）发生触及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （21）基金管理东谈主采选舞动订价机制进行估值；   （22）本基金停复牌、暂停上市、归附上市或远离上市；   （23）养息本基金份额类别成就；   （24）基金信息裸露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众前言中出现的或者在商场文雅传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，相干信息 裸露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开流露，并将关联情况立即陈诉中国证监会、 基金上市往还的证券往还所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同远离的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉请示 性公告登载在指定报刊上。   若本基金投资股指期货等金融期货，基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉 等依期陈诉和更新的招募说明书等文献中裸露金融期货往还情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示金融期货往还对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的。   若本基金投资资产营救证券的，基金管理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中裸露其持 有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内系数的资产支 持证券明细。基金管理东谈主应在基金季度陈诉中裸露其持有的资产营救证券总额、资产营救 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产 营救证券明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就陈诉期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的紧要关联往还事项作念详备说明。   六、信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息裸露内容 与样式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募说明书、基金家具辛勤纲目、基金计帐陈诉等公开裸露的相干基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相干 报送信息的真实、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定前言上裸露信息外，还不错根据需要在其他公 共前言裸露信息，然则其他群众前言不得早于指定前言和基金上市往还的证券往还所网站 裸露信息，况兼在不同前言上裸露兼并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主培植信息裸露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的相干 章程。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计陈诉、法律认识书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到基金合同远离后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例章程将 信息置备于各自住所和基金上市往还的证券往还所，以供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息裸露事项以法律法例章程及本章揣时度力定的内容为准。                第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险偏激他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券商场，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境身分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。   政策风险是指政府关联证券商场的政策发生紧要变化或是有挫折的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款样式来分拨，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响 而下降，从而使基金的践诺投资收益下降。  商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁汰，再投资的风险加大。当利率 飞腾时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会飞腾。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括公司谋划风险、信用风险等。  上市公司的谋划好坏受多种身分影响，如管理才气、财务景况、商场远景、行业竞 争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋划不 善，其股票价钱可能下降，或者省略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资各类化来漫步这种非系统风险，但不行十足回避。  债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司如果因为某种原因不行十足践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的赔本。广义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括商场信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教学、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理期间等相干性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的身分而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能靠近基金资产不行马上、低成土产货逶迤成现款，或者不行应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不行实时变现或无法按照正常的商场价钱往还而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资标的的已毕。后者是指在灵通式基金往还过程中，可 能会发生浩繁赎回的情形，浩繁赎回可能会产生基金仓位养息的艰难，导致流动性风险， 致使影响基金单元净值。   本基金是一只股票型基金，投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金的标的指 数为中证医药卫生指数，标的指数的成份股偏激备选成份股一般情况下具有较好的流动 性。   灵通式基金要随时搪塞投资东谈主的赎回，如果基金资产不行马上逶迤成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生浩繁 赎回时，如果基金资产变现才气差，可能会产生基金仓位养息的艰难，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，笼统运用各种 流动性风险管理器具，对赎回请求等进行戒指养息，算作特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的补助措施，包括但不限于脱期办理浩繁赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他措 施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能靠近无法实时赎回、无 法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。   当基金出现浩繁赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才气支付投资东谈主的全部赎回请求时，按正常赎回 要领践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有艰难或合计因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错选拔脱期赎回或取 消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被磨灭。脱期的赎回请求与下一灵通日赎回 请求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生浩繁赎回，如基金管理东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在指定前言上进行公告。   （4）若基金发生浩繁赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主逾越上一灵通日基金总份 额 10%以上的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回 请求。对其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求东谈主”）和大额赎回请求东谈主 10%以内的赎回请求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回请求的规模内对大额赎回请求东谈主逾越 10%的赎回请求按比例说明。对当日未予说明 的赎回请求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回请求时不错选 择脱期赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被磨灭；选拔 脱期赎回的，当日未获受理的赎回请求将与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提交赎 回请求时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   五、本基金独到风险   （1）标的指数陈诉与股票商场平均陈诉偏离的风险   标的指数并不行十足代表系数这个词股票商场。标的指数成份股的平均陈诉率与系数这个词股票市 场的平均陈诉率可能存在偏离。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之养息，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项养息带来的风险与成本。   （3）基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪流毒； 化，使本基金在相应的组合养息中产生追踪偏离度和追踪流毒； 度； 实时养息投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪流毒； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪流毒； 技巧、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度； 标的指数中该股票的权重可能不十足疏导；因衰退卖空、对冲机制偏激他器具形成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制造作等，由 此产生追踪偏离度与追踪流毒。   （4）追踪流毒箝制未达约定标的的风险   本基金力图将日均追踪偏离度箝制在 0.35%以内，年追踪流毒箝制在 4%以内，但因标 的指数编制功令养息或其他身分可能导致追踪流毒逾越上述规模，本基金净值表现与指数 价钱走势可能发生较大偏离。   （5）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和留意，异日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和留意，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会陈诉并建议贬责有计划，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他 基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。投资东谈主将靠近更 换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责有计划确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相干商场表现 存在相反，影响投资收益。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险： 溢价水平。 获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能采选暂停赎回或减速支付赎回款项 的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金在基金合同成效且合适上市往还条件后，A 类基金份额在深圳证券往还所挂牌 上市往还。基金价钱受到供求关系的影响，本基金份额商场往还价钱与基金份额净值可能 会出现较大背离，从而径直或曲折地给投资者形成损失；由于上市期间可能因信息裸露导 致基金停牌，投资东谈主在停牌期间不行买卖基金,产生风险；同期，可能因上市后往还敌手不 足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有东谈主将份额转向场社往还后导致场内的基金 份额或持有东谈主数不欢喜上市条件时，本基金存在暂停上市或远离上市的可能。   投资于金融孳生品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险 等。由于孳生品时时具有杠杠作用，价钱波动比标的资产更为剧烈，只怕候需要承担比投 资标的资产更高的风险。   投资股指期货将靠近如下风险：   （1）商场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指在股指期货往还中，由于现货价钱与期货价钱波动不一致，从而 基差波动不确定而导致的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金欢喜建立或者救援股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者轻松，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险；   （3）商场风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场风险；   （4）其他风险：如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要事件、往还 敌手方负约、业务功令养息、信息期间不行正常运行等风险。   本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共 同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在 法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗 表决权等方面的特地安排可能激励的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息裸露监管方面与境内可 能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券 商场浩繁限定等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才气与家具风险之间的匹配历练。   七、其他风险 来风险；               第十八部分 基金的远离与计帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 日内在指定前言公告。   二、基金合同的远离事由   有下列情形之一的，基金合同应当远离： 相连的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对贬责有计划进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通 过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法 律认识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            第十九部分 基金合同的内容选录 第一、 基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息辛勤；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 限于：   （1）厚爱阅读并遵照基金合同，招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息裸露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金赔本或者基金合同远离的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金管理东谈主的权利、义务 于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并管理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了基金合 同及国度关联法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投 资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；  （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到基金 合同章程的用度；  （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分拨有计划；  （11）在基金合同约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗推动权利，为基金的利益欺骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融 通；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他 法律行径；  （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；  （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和养息关联基金申购、赎回、调度和非 往还过户等业务的业务功令；  （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同成效之日起，以真诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；  （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金离别管理，离别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采选适合合理的措施使筹画基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合适基金合同 等法律文献的章程，按关联章程筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；  （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；  （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联章程，履行信息裸露及陈诉义务；  （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、基金 合同偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东谈主泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收 益；  （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相干辛勤 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在章程时候发出，况兼保证投资 者省略按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；  （19）靠近闭幕、照章被磨灭或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文告基 金托管东谈主；  （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东谈主违抗 基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 行径承担使命；  （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行 为；  （24）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （26）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  三、基金托管东谈主的权利、义务 于：  （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全看护基金财产；  （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗基金合同及国度 法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据相干商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券往还资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 于：  （1）以真诚信用、勤奋尽责的原则持有并安全看护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业步地，配备有余的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；  （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处； 对所托管的不同的基金离别成就账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独处；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）看护由基金管理东谈主代表基金执意的与基金关联的紧要合同及关联凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、基金合同偏激他关联章程另有章程外，在基 金信息公开裸露前给以守密，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金管理东谈主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径关联的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具认识，说明基金管 理东谈主在各挫折方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理东谈主有未践诺基 金合同章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干辛勤 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近闭幕、照章被磨灭或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监 管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，本心担补偿使命，其补偿使命不因其退 任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金管理 东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 第二、 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不成就日常机构，日常机构的成就和相干功令按照法律法例的关联章程进 行。   一、召开事由   （1）远离基金合同（法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主，但因触及本基金与其它基金合并的除外；   （4）调度基金运作方式（法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳法式，提高销售服务费；   （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除 外）；  （8）变更基金投资标的、规模或策略（法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的 除外）；  （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；  （10）远离基金份额上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券往还所远离上 市的除外；  （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；  （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。 会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和基金合同章程的规模内且在对现存基金份额持有东谈主利益无骨子性不 利影响的前提下养息本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方 式；  （3）在法律法例和基金合同章程的规模内，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影 响的情况下，加多、减少、养息基金份额类别成就；  （4）在法律法例和基金合同章程的规模内，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影 响的情况下，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构养息关联申购、赎回、调度、非往还 过户、转托管等业务功令；  （5）在法律法例和基金合同章程的规模内，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影 响的情况下，基金推出新业务或服务；  （6）因相应的法律法例、深圳证券往还所或登记机构的相干业务功令发生变动而应当 对基金合同进行修改；  （7）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；  （8）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情形。  二、会议召集东谈主及召集方式 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告 建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 羁系、扰乱。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 份额持有东谈主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、书 面表决认识寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票服从。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许 的其他方式召开，基金管理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主欺骗投票权提供便利。会 议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明合适法律法例、基金合同和会议文告的章程， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式在表决限制日昔时投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个办事日内一语气公布相干请示 性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决认识 的，不影响表决服从。   （3）本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主径直出具 书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金 份额持有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主径直出具书面 认识或授权他东谈主代表出具书面认识。   （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 认识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主出具的托福 东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明合适法律法例、基金合同和会议 文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可采选其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的要领进行。基金份额持有东谈主亦不错采选书面、蚁集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定远离 基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规 定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条章程要领确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主 和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元名 称）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相等决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，调度基金运作方 式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离基金合同、与其他基金合并以相等决议通过方 为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭外传明，不然提交合适会议 文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告章程 的书面表决认识视为有用表决，表决认识朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。  （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点 以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当马上公布重新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  八、成效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定前言上公告。如果采选通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。  九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更的， 基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。 第三、基金收益分拨原则、践诺方式  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。  三、基金收益分拨原则 配，具体分拨有计划以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分拨； 基金账户下的基金份额可选拔现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再 投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；登记在证券登记系统的 场内基金份额持有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可选拔现款分成的方式，具体权益分 配要领等关联事项谨守深圳证券往还所及中国证券登记结算有限使命公司的相干章程； 金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 费，而 C 类、I 类基金份额收取销售服务费，将导致各种基金份额在可供分拨利润上有所 不同；   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东谈主可养息基金收益分拨 原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有计划确实定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定前言 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹画截止日）的时候不得逾越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务 功令》践诺。 第四、基金合同变更和远离的事由、要领   一、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 日内在指定前言公告。  二、基金合同的远离事由  有下列情形之一的，基金合同应当远离： 相连的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对贬责有计划进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组统依然受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）聘任司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法 律认识书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 第五、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商 未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续赤诚、勤奋、尽责地履行基 金合同章程的义务，留意基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统率。 第六、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地和 营业步地查阅。              第二十部分 基金托管公约的内容选录 第一、 基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：若何   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字〔1998〕31 号   组织样式：有限使命公司   注册本钱：壹亿伍仟万元整   存续期间：持续谋划   谋划规模：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字〔1998〕12 号   组织样式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续谋划   谋划规模：收受公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。 第二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资规模、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔法式的，基金管理东谈主应按照 基金托管东谈主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干期间系统，对基金践诺 投资是否合适基金合同对于证券选拔法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资规模为具有精粹流动性的金融器具，包括标的指数成份股偏激备选成份股 （含中小板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、货币市 场器具、股指期货、权证、资产营救证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它 金融器具（但须合适中国证监会的相干章程）。    本基金可依据法律法例的章程，参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合要领后， 不错将其纳入投资规模。    （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督：    （1）投资于股票（含存托凭证）部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的 指数成份股偏激备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个往明天日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；    （3）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；    （4）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有的兼并权证，不得超 过该权证的 10%；    （5）本基金在职何往明天买入权证的总金额，不得逾越上一往明天基金资产净值的    （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产营救证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%，中国证 监会章程的特地品种除外；    （8）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产营救证券的比例，不得逾越该资产营救 证券规模的 10%；    （9）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的 各种资产营救证券，不得逾越其各种资产营救证券所有这个词规模的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有 资产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资法式，应在评级陈诉发布之日起    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%；    （13）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （14）本基金仅在投资股指期货时遵照下列要求： 的 10%； 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一往明天基金资产净值的 20%；   本基金在运行进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就股指期 货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   （15）本基金参与融资的，每个往明天日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照下列要求：   a.参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往明天以上的出借证券纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的规模；   b.参与出借业务的单只证券不得逾越本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹画；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越该基金资产净值的 金不合适前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆 回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；   （19）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（16）、（17）、（18）条外，因证券/期货商场波动、上市 公司合并、基金规模变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往还 日内进行养息；因前述身分致使基金投资比例不合适上述第（16）条章程的，基金管理东谈主 不得新增出借业务；但中国证监会章程的特地情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。期间，基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合 要领后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的章程践诺。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管公约第十五 条第九款基金投资退却行径通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺箝制东谈主或 者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往还的，应当合适基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先的原则， 驻防利益突破，相干往还必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息裸露义务。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银 行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法 规及行业法式的、经正式选拔的、本基金适用的银行间债券商场往还敌手名单，并约定各 往还敌手所适用的往还结算方式。基金管理东谈主应严格按照往还敌手名单的规模在银行间债 券商场选拔往还敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场往还 敌手名单进行往还。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场往还敌手名单及结算方式进 行更新，新名单确定前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照公约 进行结算。如基金管理东谈主根据商场情况需要临时养息银行间债券商场往还敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与往还敌手发生往还前 3 个办事日内与基金托管 东谈主协商贬责。   基金管理东谈主负责对往还敌手的资信箝制，按银行间债券商场的往还功令进行往还，并 负责贬责因往还敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何 法律使命及损失。若未践约的往还敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时候前仍未承担 负约使命偏激他相干法律使命的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向相 关往还敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的往还敌手或往还方式进行往还时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨使命。   （五）若本基金参与转融通出借业务，基金管理东谈主应当遵照审慎谋划的原则，配备技 术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，有用地防 范和箝制风险，基金托管东谈主对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相干信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违抗法律法 规、基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面请示等方式文告基金管理东谈主 限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面 文告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管理东谈主应在章程时候内复兴 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提 供相干数据辛勤和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往还要领已经成效的指示违抗法律、行政法 规和其他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主，由此形成的损 失由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行径，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东谈主无正直意义，拒却、 阻滞对方根据本托管公约章程欺骗监督权，或采选拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 第三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主筹画的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相干 信息裸露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、 基金合同、本公约偏激他关联章程时，应实时以书面样式文告基金托管东谈主限期纠正。基金 托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面样式给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括 但不限于：提交相干辛勤以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真实性，在章程时候内 复兴基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无正直意义，拒却、 阻滞对方根据本公约章程欺骗监督权，或采选拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金管理东谈主建议告戒仍不改正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。 第四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 协商贬责。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、贬责、分拨本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内往还交收、托管资产开户银 行或往还/登记结算机构扣收结算费和账户留意费等用度）。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金 管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时候内，聘任具有从事证券 相干业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行径。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行径。 用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付,待托管家具启始运营后,基金管理东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐办事， 基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限使命公司的章程践诺。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干章程，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的章程践诺。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得参加寰球银行间同行拆借 商场的往还经验，并代表基金进行往还；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的关联章程，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基 金执意寰球银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 其他投资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主 根据关联法律法例的章程和基金合同的约定，开立关联账户。该账户按关联功令使用并管 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主理 有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管 东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺有用箝制的资产不承担看护责 任。   （八）与基金财产关联的紧要合同的看护   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署 的、与基金财产关联的紧要合同的原件离别由基金管理东谈主、基金托管东谈主看护。除本公约另 有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息裸露公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金 管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以 加密方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将本来投递基金托管东谈主处。 紧要合同的看护期限为基金合同远离后 15 年。 第五、 基金资产净值的筹画和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指每一份基金份 额所代表的基金资产净值。各种基金份额净值是按照每个办事日闭市后，各种基金资产净 值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应合适基金合同、《证券投资基金 司帐核算办法》偏激他法律、法例的章程。用于基金信息裸露的基金资产净值和各种基金 份额净值由基金管理东谈主负责筹画，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日往还收尾 后筹画当日的各种基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值筹画结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按约定对基金 净值给以公布。   根据《基金法》，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。基金 管理东谈主筹画并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主筹画的基金资产净 值。因此，本基金的司帐使命方是基金管理东谈主，就与本基金关联的司帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金资产净值的 筹画结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。 第六、 基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应离别看护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善看护，则按相干法例承 担使命。 第七、 争议贬责方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、妥洽贬责，协商、妥洽不 能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续赤诚、勤 勉 、尽 责地履 行基 金合同 和本 托管协 议章程 的义 务， 留意基 金份额 持有 东谈主的 正当权 益。   本公约受中国法律统率。 第八、托管公约的变更与远离   （一）托管公约的变更要领   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约远离出现的情形              第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据践诺业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和商场的变化，束缚完善并加多和修改服务样子。   一、营销转变及网上往还服务   为丰富投资者的往还方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种样式的往还服务。   在营销渠谈转变方面，本基金管理东谈主猖厥发展基金电子商务，已通达基金网上往还系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金往还及信息查询等已通达的各项基金网上往还业务。同期，投资者可眷注鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速已毕净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 已毕账户查询功能和往还功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也营救鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将束缚努力完善 现存期间系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各类化的往还方式和技巧。     二、信息定制服务     投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400-   金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信   息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会   周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和践诺情况，当令养息发送的   定制信息内容。     三、在线议论服务     投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：   penghuajijin）等蚁集通信器具进行业务议论，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主议论   服务，在办事时候内有专东谈主在线提供议论服务。     四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务     呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账   户余额、往还情况、基金家具信息与服务等信息查询。     呼唤中心东谈主工坐席提供办事日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外），   投资者不错通过该热线得到业务议论、信息查询、服务投诉、信息定制、辛勤修改等专项   服务。     五、客户投诉受理服务     投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成就的投诉专线、呼唤中心东谈主   工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。     电话、电子邮件、书信、蚁集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理   投诉电话（0755-82353668）、信箱、蚁集服务。现场投诉和认识簿投诉是补充投诉渠谈，   由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                   第二十二部分 其他应裸露事项     本基金的其他应裸露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、   《信息裸露办法》等相干法律法例章程的内容与样式进行裸露，并在指定前言上公告。         公告事项                  法定裸露方式             法定裸露日历 鹏华基金管理有限公司对于养息旗下部分        《中国证券报》、基金管理东谈主        2024 年 06 月 12 日 基金单笔最低赎回份额和账户最低份额余        网站及/或中国证监会基金电子       额限制的公告                   裸露网站 鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（A 类      《中国证券报》、基金管理东谈主        2024 年 06 月 28 日 基金份额）（LOF）基金家具辛勤纲目（更      网站及/或中国证监会基金电子           新）                   裸露网站 鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（C 类      《中国证券报》、基金管理东谈主        2024 年 06 月 28 日 基金份额）（LOF）基金家具辛勤纲目（更      网站及/或中国证监会基金电子          新）                   裸露网站  鹏华中证医药卫生指数证券投资基金        《中国证券报》、基金管理东谈主    2024 年 07 月 05 日    （LOF）更新的招募说明书         网站及/或中国证监会基金电子                               裸露网站 鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（A 类     《中国证券报》、基金管理东谈主    2024 年 07 月 05 日 基金份额）（LOF）基金家具辛勤纲目（更     网站及/或中国证监会基金电子           新）                  裸露网站 鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（C 类     《中国证券报》、基金管理东谈主    2024 年 07 月 05 日 基金份额）（LOF）基金家具辛勤纲目（更     网站及/或中国证监会基金电子           新）                  裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于远离与喜鹊财       《中国证券报》、基金管理东谈主    2024 年 07 月 12 日 富基金销售有限公司销售配合关系的公告       网站及/或中国证监会基金电子                               裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有       《中国证券报》、基金管理东谈主    2024 年 07 月 13 日  的股票估值方法变更的请示性公告         网站及/或中国证监会基金电子                               裸露网站  鹏华中证医药卫生指数证券投资基金        《中国证券报》、基金管理东谈主    2024 年 07 月 18 日    (LOF)2024 年第 2 季度陈诉   网站及/或中国证监会基金电子                               裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金       《中国证券报》、基金管理东谈主    2024 年 07 月 29 日 参与渤海证券股份有限公司认/申购（含定      网站及/或中国证监会基金电子   期定额投资）费率优惠行径的公告             裸露网站  鹏华中证医药卫生指数证券投资基金        《中国证券报》、基金管理东谈主    2024 年 08 月 29 日      (LOF)2024 年中期陈诉     网站及/或中国证监会基金电子                               裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有       《中国证券报》、基金管理东谈主    2024 年 09 月 25 日 的股票停牌后估值方法变更的请示性公告       网站及/或中国证监会基金电子                               裸露网站  鹏华中证医药卫生指数证券投资基金        《中国证券报》、基金管理东谈主    2024 年 10 月 24 日    (LOF)2024 年第 3 季度陈诉   网站及/或中国证监会基金电子                               裸露网站 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金改聘       《中国证券报》、基金管理东谈主    2024 年 11 月 02 日     司帐师事务所的公告            网站及/或中国证监会基金电子                               裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有       《中国证券报》、基金管理东谈主    2024 年 11 月 06 日 的股票停牌后估值方法变更的请示性公告       网站及/或中国证监会基金电子                               裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民币直       《中国证券报》、基金管理东谈主    2024 年 12 月 18 日      销资金专户的公告            网站及/或中国证监会基金电子                               裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金       《中国证券报》、基金管理东谈主    2024 年 12 月 19 日 参加招商银行股份有限公司基金调度业务       网站及/或中国证监会基金电子   申购补差费率优惠行径的公告               裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有       《中国证券报》、基金管理东谈主    2025 年 01 月 04 日 的股票停牌后估值方法变更的请示性公告       网站及/或中国证监会基金电子                               裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有       《中国证券报》、基金管理东谈主    2025 年 01 月 15 日 的股票停牌后估值方法变更的请示性公告       网站及/或中国证监会基金电子                               裸露网站   鹏华中证医药卫生指数证券投资基金         《中国证券报》、基金管理东谈主              2025 年 01 月 21 日     (LOF)2024 年第 4 季度陈诉    网站及/或中国证监会基金电子                                     裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有         《中国证券报》、基金管理东谈主              2025 年 02 月 08 日 的股票停牌后估值方法变更的请示性公告         网站及/或中国证监会基金电子                                     裸露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分指数         《中国证券报》、基金管理东谈主              2025 年 03 月 19 日 基金指数使用费养息为基金管理东谈主承担并         网站及/或中国证监会基金电子         改造基金合同的公告                   裸露网站   鹏华中证医药卫生指数证券投资基金         《中国证券报》、基金管理东谈主              2025 年 03 月 20 日  （LOF）更新的招募说明书（2025 年第 1   网站及/或中国证监会基金电子                号）                   裸露网站 鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（A 类       《中国证券报》、基金管理东谈主              2025 年 03 月 20 日 基金份额）（LOF）基金家具辛勤纲目（更 网站及/或中国证监会基金电子                新）                   裸露网站   鹏华中证医药卫生指数证券投资基金         《中国证券报》、基金管理东谈主              2025 年 03 月 20 日          （LOF）托管公约         网站及/或中国证监会基金电子                                     裸露网站   鹏华中证医药卫生指数证券投资基金         《中国证券报》、基金管理东谈主              2025 年 03 月 20 日          （LOF）基金合同         网站及/或中国证监会基金电子                                     裸露网站 鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（C 类       《中国证券报》、基金管理东谈主              2025 年 03 月 20 日 基金份额）（LOF）基金家具辛勤纲目（更 网站及/或中国证监会基金电子                新）                   裸露网站   鹏华中证医药卫生指数证券投资基金         《中国证券报》、基金管理东谈主              2025 年 03 月 28 日        (LOF)2024 年年度陈诉     网站及/或中国证监会基金电子                                     裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有         《中国证券报》、基金管理东谈主              2025 年 04 月 12 日 的股票停牌后估值方法变更的请示性公告         网站及/或中国证监会基金电子                                     裸露网站   鹏华中证医药卫生指数证券投资基金         《中国证券报》、基金管理东谈主              2025 年 04 月 21 日      (LOF)2025 年第 1 季度陈诉   网站及/或中国证监会基金电子                                     裸露网站    上述裸露事项的裸露期间自 2024 年 06 月 08 日至 2025 年 06 月 06 日。                 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式       本招募说明书按相干法律法例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公步地，投    资东谈主可在办公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件    或复印件，但应以招募说明书本来为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查    阅。       基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。              第二十四部分 备查文献  一、备查文献包括：  二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                  鹏华基金管理有限公司

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